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XX证券市场基础知识三色笔记 知识点把握。日常复习注意明确知识点，专门注总:多选题知识点的提示代表一个明显的知识点。 模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题.30分.参考分值21分，低干21分者，加强概念及分类的 明白得。②判定题60 .題，30分，参考分值24分，低于24分者.加强单句的经历。③0?5分笋选题40題. 20分.参考分值12分.低于12分者.加强重点段落的明白得和经历。④1分多选题20題.20分，参考分 值10分.低于10分者.加强难点段落的经历。 5s 1 6. 7. 8萃是一个知识体系；证券市场。2、3、4、5苹是另一个知识体系：证券产品。请分不连续复习。 6.从业基础的复习以明白得为主.交易的复习以经历为主。在时刻分配上：基础的复习时刻占4层，交易占 6层。个人注意复习时刻的安排。 知识点101 （P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记載并代表一定权力的法律凭M。它用以证明持仃人有权依其所持凭证记戦的内容而取得应 有的权益。证券是用以证明或设定权益所做成的书面凭证?讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的 特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券能够采取纸质形式或其他形式。 知识点102 （P1）：有价证券的含义（判定） 有价证券是标有票山1金额，用于证明持有人或该证券抬宦的持定主休对特定财产拥有所冇权或债权的凭证。 □这类证券木身没有价值.但它代表若一定虽的财产权益?因而能够在证券市场上买卖和流通，客观上具有 交易价格。 □有价证券是虚拟资木。虚拟资木指以有价证券形式存在?并能给持有者帯來一定收益的资木。独工于实际 资木之外。通常虚拟资木的价格总额并不等于所代表的真实资木的账面价格.甚至与真实资木的重置价格也 不一定相等.其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103 （P2）：有价证券分类概念（多选.判定） 狭义有价证券指资木证券，广义包括商品证券.货币证券和资木证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单?、运货单.仓库栈讯等（不能事先确定对 毀的，不属于。如货币.购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商 业木票：另一类是锲行证券：银行汇票.锲行木票和支票。 资木证券是抬由金融投资或与金融投资有笆截了 T联系的活动而产t的证券。资木证券是有价证券的要紧形 式。 知识点104 （P2）：有价证券分类标准（爪选、多选、判定） □ 1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券抬中央政府或地点政府发行 的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国H前1、狀诺政府机构发行。公司证券是公司 为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融i正券，其 中金融债券尤为常见。 □2.按是否在证券交易所挂牌交易.分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行， 并经证券交易所依法审核同总：.承诺在证券交易所内公布买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证 券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不承诺在证券交易所内交易，但能够在其他证券交易所市场交易。 凭证式国债和一般开放式基金份额屈于非上市证券。 3、按蓦集方式分类.分为公募证券和私募证券。公慕证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资 苕公布发行的证券.审核较严格并采取公示制度。私慕证券是指向少数特定的投资刍发行的证券，其审核条 件宽松.投资者少，不采取公示制度。信托打算和理财打算，上市公司定向増发属私募证券。 4、按证券所代表的权益件质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个报差不纟和锻耍紧 的品种。 知识点105 （P3）： □有价证券特点（单选、判定） 1、收益件:2、流淌性。指证券持有人在不造成资金缺失的前提卞以证券换取现金的特点。能够通过兑付. 承兑、贴现和转讣等方式实现。3、风险件；指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至木金也受到缺 失的可能。整体1：讲?证券的风险与其收益成正比。通常悄形下.风险越大的证券.投资者要求的侦期收益 越扁：风险越小的证券.投资者要求的预期收益越低。4.期限性。傥券一样有明确的还木付息期限。股票没 有期限.能够视为无期证券。 知识点106 (P)：证券市场的持点(多选)：1＞是价值直截J片交换的场所。 2、是财产权益直截了十交 换的场所。 是风险直截了出交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权同时.也把该有价证券特有的风险转让 岀去。 知识点107 (P4)：证券市场结构。 证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 1、 空次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系° □分为发行市场和交易市场。证券发