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航天通信控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为进一步加强航天通信控股集团股份有限公司 （以下简称“公司”关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司全体股东的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，根据中国证监会 有关规范关联交易的规范性文件的规定、《上海证券交易所股票上市规则》及《航 天通信控股集团股份有限公司章程》的规定，特制定本管理制度。 第二条公司关联交易是指公司或下属的分公司、控股子公司与公司关联人 之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三） 提供财务资助； （四） 提供担保； （五） 租入或者租出资产； （六） 委托或者受托管理资产和业务； （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权、债务重组； （九） 签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （^一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品; 十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 （一）公司的关联法人是指： 1、直接或者间接控制公司的法人； 2、由上述第 1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人； 3、由本条第（二）款所列的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； 4、持有公司 5% 以上股份的法人； 5、中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 （二）公司关联自然人是指： 1、直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人； 2、公司董事、监事和高级管理人员； 3、本条第（一）款第 1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本款第 1项和第 2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、 父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； 5、中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 （三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1、根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排 生效后，或在未来十二个月内，将具有本条第（一）款或者第（二）款规定的情 形之一； 2、过去十二个月内，曾经具有本条第（一）款或者第（二）款规定的情形 之一。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）公平、公开、公允原则； （三）关联人回避表决的原则。 第二章 关联交易的审议和批准 第五条 公司按照自身业务发展的需要和控股股东及其下属子公司就持续发 生的日常关联交易， 在每年年初由计划财务部预测该年度公司发生的日常关联交 易金额，经公司董事会批准之后，报股东大会审议。 股东大会审议通过之后，视为在交易金额之内批准该日常关联交易，并且不 再对具体实施协议进行审议。 第六条 发生超越日常关联交易金额的日常关联交易，公司应当与关联人订 立书面协议并按照本管理制度第七条至第九条的规定提交股东大会或者董事会 审议。 第七条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得 代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行， 董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。 出席董事会会议的非关联董事 人数不足三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。 前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事： （一）为交易对方； （二）为交易对方的直接或者间接控制人； （三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位、 该交易对方直接或间接控制的法人单位任职； （四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（包括配 偶、年满 18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）； （五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的 关系密切的家庭成员（包括配偶、年满 18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的 父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）； （六）中国证监会、上海证券交易所或者公司基于其他理由认定的，其独立 商业判断可能受到影响的董事。 第八条 公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。 前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东： （一）为交易对方； （二）为交易对方的直接或