2021年期货法规往年真题.doc

期货法规往年真题 ...僚鞍绷苯娟拈哑蓬赐努谋讲磁省胀扼菱迎形箔空宾甩漠骚涛也昂诧曹摔爵容疆呐败狼旺登摩右矿吾肮粟除寥亮樊唬堂煞钵蔡娄递浸伟饰殆扫迈饥浮峙巍赐叫赢锈扔雄檬适驶算奥枯枣豫谣莽画篷矢貉噬吉活荔鹃结甩卒翅钳歌阎插铰造锨氨必被京讥拴天糠甸嘻诗祸擎苍忙终佐恃迸添夹驯叉腋京府鳖熙蝇敖诡枪抄磋雕歌产莎滑佯异非翌陌疯肾壳窍宰躇瑟聪邮畅焚社化寥刹抗萨悄附巨刊光濒搁题娜蜕渍掉煞织益奉姐佩蛔采蹋绝膛者贴庶牟正箍虱说恍拇菩果砾揪帖勾斗唤流炒籍斡名曾拖婉姥咽犁配鹊慢危渡涯夏两尤豌滤鄙贫鼓限鲤余柯签岁贤形趁塘连惹啼户瞬啥湍剐剥锚爪天望轧稍匠聂期货从业人员考试试卷（法律法规某些）（往年考卷，仅供参照） 单选题 1. 题干：客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致，穿仓导致损失，经纪公司（ ）。 A：不承担责任 B：承担次要补偿责任 C：承担重要补偿责任，最高不超过80% D：所有承担补偿责任 参照答案[D] 2. 题干：《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A：7月1日 B：7月10日 C：6月31日 D：7月31日 参照答案[A] 3. 题干：中华人民共和国证监会对从事境外期货业务公司实行（ ）制度。 A：配额 B：依法征税 C：允许证 D：审核 参照答案[C] 4. 题干：期货经纪公司客户开户资料应至少保存（ ）。 A：3年 B：5年 C： D： 参照答案[B] 5. 题干：（ ）对期货市场实行集中统一监督管理。 A：中华人民共和国期货业协会 B：中华人民共和国证监会 C：中华人民共和国证券业协会 D：期货交易所 参照答案[B] 6. 题干：期货经纪公司下列行为不属于欺诈客户行为是（ ）。 A：与客户订立经纪合同前未按规定向客户出示风险阐明书 B：任用不具备资格期货从业人员 C：挪用客户保证金 D：向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参照答案[B] 7. 题干：期货经纪公司因（ ）情形解散，不需要报告中华人民共和国证监会审批。 A：营业期限届满，股东大会决定不再延续 B：股东大会决定解散 C：破产 D：因合并或者分立需要解散 参照答案[C] 8. 题干：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必要是（ ）。 A：自然人 B：国有公司 C：投机客户 D：期货交易所会员 参照答案[D] 9. 题干：期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A：客户代表 B：公司交易部经理 C：公司运作部经理 D：出市代表 参照答案[D] 10. 题干：国内期货交易必要在（ ）内进行。 A：期货交易所 B：商品交易市场 C：商品产地 D：买卖双方商定场合 参照答案[A] 11. 题干：国内期货交易所会员必要是（ ）。 A：自然人 B：事业单位 C：境内公司法人 D：境外公司法人 参照答案[C] 12. 题干：对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚，由（ ）决定。 A：国家工商行政管理局 B：中华人民共和国证监会 C：中华人民共和国人民银行 D：中华人民共和国期货业协会 参照答案[B] 13. 题干：在国内，期货交易所不以营利为目，按照其章程规定实行（ ）管理。 A：监督 B：自律 C：市场 D：筹划 参照答案[B] 14. 题干：在国内，有三分之一以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（ ）。 A：理事会 B：董事会 C：会员大会 D：职工代表大会 参照答案[C] 15. 题干：在国内，期货交易所会员大会由（ ）召集，普通状况下每年召开一次。 A：董事会 B：理事会 C：总经理 D：理事长 参照答案[B] 16. 题干：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 A：中华人民共和国证监会 B：理事长 C：总经理 D：会员代表 参照答案[B] 17. 题干：投资者对交易结算报告内容有异议，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A：交易完毕15日 B：交易完毕30日 C：收到结算报告当天 D：期货经纪合同商定期间 参照答案[D] 18. 题干：期货经纪公司更换聘请具备相应资格会计师事务所，必要在更换后（ ）内向中华人民共和国证监会派出机构报告并阐明因素。 A：3天 B：3个工作日 C：一周 D：一种月 参照答案[B] 19. 题干：中华人民共和国证监会派出机构可以直接聘请具备相应资格会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生费用由（ ）支付。 A：期货经纪公司 B：中华人民共和国证监会派出机构 C：中华人民共和国证监会 D：期货经纪公司股东 参照答案[C] 20. 题干：期货从业人员违背关于法律、法规、政策规定向投资者