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内幕交易及利益冲突防控制度 第一章 总则 1、为规范公司开展投资、研究活动，加强内幕交易、 利益冲突，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场 秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本制度。 2、未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东 / 合伙 人不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息也不得 和公司及公司管理的基金发生交易。 3、本制度规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好 内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。 4 、本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息 （内 幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围） ，不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格，利益冲突人不得未经 批准和公司和公司管理的基金发生交易。 第二章 名词解释 1、投资、研究活动 是指公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、 交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公 司调研、 路演和研究分析外部研究报告、 撰写内部研究报告、 召开投研交流会议等活动。 下载文档可编辑 2、内幕交易 是一种典型的证券欺诈行为，是指证券交易内幕信息的 知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买 卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。根据规定， 知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息 的其他人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券， 或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 3、内幕信息 （1）主要是指证券交易活动中涉及到公司的经营、财 务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的 信息。这些信息对上市公司股价均有程度不一的影响，属股 票交易的敏感信息。根据法律规定，下列各项信息皆属于内 幕信息： （1-1 ）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （1-2 ）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （1-3 ）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响； （1-4 ）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的 违约情况； （1-5 ）公司发生重大亏损或者重大损失； （1-6 ）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （1-7 ）公司的董事，三分之一以上的监事或者经理发 下载文档可编辑 生变动； （1-8 ）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控 制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （1-9 ）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决 定； （1-10 ）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议 被依法撤销或者宣告无效； （1-11 ）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查、 公司董事、 监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （1-12 ）公司分配股利或者增资的计划； （1-13 ）公司股权结构的重大变化； （1-14 ）公司债务担保的重大变更； （1-15 ）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； （1-16 ）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能 依法承担重大损害赔偿责任； （1-17 ）上市公司收购的有关方案； （1-18 ）国务院证券监督管理机构规定的其他事项或者 认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 （2）《期货交易管理条例》第 85 条规定：内幕信息， 是指可能对期货