基金从业考试大纲.pdf

一、总体目标 基金从业人员应遵循 《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基 金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。 为提升基金从业人员合规合法意识， 提高职业道德与执业规范水平， 特设 《基金 法律法规、职业道德与业务规范》科目。 二、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。 （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清 晰的认识。 （三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求， 在工作中掌握或运用下列 相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、 坚持职业态度。 对应教材章名 节名 编号 学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解） 1.1.a 理解金融与居民理财的关系 1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素 1. 金融市场 1.1.c 理解金融资产的概念 1. 金融、资产管 与资产管理 理解资产管理的特征与资产管理 理与投资基金 行业 1.1.d 行业的功能 1.1.e 了解我国资产管理行业的现状 2. 投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2. 证券投资基 1. 证券投资 了解证券投资基金在各地不同的 2.1.a 金概述 基金的概念 名称和概念 和特点 2.1.b 理解证券投资基金的基本特点 理解证券投资基金与其他金融工 2.1.c 具的比较 理解证券投资基金运作具有三大 2.2.a 部分 理解基金行业的主要参与者及其 2. 证券投资 2.2.b 功能和运作关系 基金的运作 了解基金行业的运作环节包括： 与参与主体 募集和市场营销、投资管理、托 2.2.c