2021年内蒙古证券从业资格考试模拟卷.docVIP

内蒙古证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金资产净值是指基金资产总值减去__。 A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款 参考答案：A[解析] 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 2.下列说法正确的是__。 A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 参考答案：D[解析] 在各种基金中，货币市场基金的年管理费率为最低，约为基金资产净值的0.25%～1%；其次为债券基金，约为0.5%～1.5%；股票基金居中，约为1%～1.5%；认股权证基金约为1.5%～2.5%。我国基金的年管理费率最初为2.5%。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 3.下列关于股票性质的描述，正确的是__。 A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 参考答案：C[解析] 证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的；股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。 4.证券从业人员禁止的行为是__。 A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 参考答案：B[解析] 证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；④不得劝诱客户参与证券交易；⑤不得接受分享利益的委托；⑥不得向客户保证收益；⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。 5.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。 A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司 参考答案：B[解析] 证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。 6.证券业协会的权力机构是__。 A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会 参考答案：A[解析] 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权：①制定和修改证券交易所章程；②选举和罢免会员理事；③审议和通过理事会、总经理的工作报告；④审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；⑤决定证券交易所的其他重大事项。 7.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。 A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据 参考答案：D[解析] 金融期货合约的基础工具是各种金融工具(或金融变量)，如外汇、债券、股票、股价指数等。换言之，金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。 8.证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 参考答案：D[解析] 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 9.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺