15新证债：新时代证券股份有限公司2019年公司债券年度报告.PDFVIP

新时代证券股份有限公司公司债券年度报告 （ 年） 2019 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1 新时代证券股份有限公司公司债券年度报告 （ 年） 2019 重大风险提示 投资者在评价和购买本公司发行的公司债券前，应认真考虑下述各项可能对公司债券的 偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读募集说明 书中的 “风险因素”等有关章节。 证券公司的经营状况与证券市场活跃程度及其各类指数走势的关联度很大，证券市场活 跃程度及其各类指数走势又受国民经济发展速度、宏观经济政策、利率和投资心理等诸多因 素影响。 公司面临的风险主要包括：因证券价格、利率、汇率等发生变动而导致损失的市场风险； 因违反有关法律、监管规章、证券交易所业务规则等，以及未适应国家法律、法规和政策的 变化而导致公司遭受监管措施、吊销资格、赔偿、合同损失或信誉受损的法律合规风险；因 交易对手、客户、中介机构、债券发行人及其他与公司有业务往来的机构不能或不愿履行合 约承诺而致使公司遭受损失的信用风险；因金融工具不能及时变现或资金周转出现困难而产 生的流动性风险等。 报告期内公司面临的风险未发生重大变化。 2 新时代证券股份有限公司公司债券年度报告 （ 年） 2019 目录 重要提示 1 重大风险提示2 释义4 第一节 公司及相关中介机构简介 5 一、 公司基本信息5 二、 信息披露事务负责人5 三、 信息披露网址及置备地 5 四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 6 五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 6 六、 中介机构情况6 第二节 公司债券事项7 一、 债券基本信息7 二、 募集资金使用情况8 三、 报告期内资信评级情况 8 四、 增信机制及其他偿债保障措施情况 9 五、 偿债计划 10 六、 专项偿债账户设置情况 10 七、 报告期内持有人会议召开情况 10 八、 受托管理人履职情况11 第三节 业务经营和公司治理情况 11 一、 公司业务和经营情况11 二、 投资状况 18 三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约 18 四、 公司治理情况18 五、 非经营性往来占款或资金拆借 19 第四节 财务情况19 一、 财务报告审计情况19 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 19 三、 合并报表范围调整20 四、 主要会计数据和财务指标 20 五、 资产情况22 六、 负债情况23 七、 利润及其他损益来源情况 24 八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性 25 九、 对外担保情况25 第五节 重大事项25 一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 25 二、 关于破产相关事项25 三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项25 四、 关于暂停/终止上市的风险提示 26 五、 其他重大事项的信息披露情况 26 第六节 特定品种债