2021年内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷.docVIP

内蒙古证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为1大题25小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.投资者应当遵守（ ）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。 A：买者自负B：买卖自愿C：卖者自负D：买卖自负 参考答案：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教材第四章第二节，P111。 2.上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A：《债券市场投资者风险揭示书》B：《债券市场普通投资者风险揭示书》C：《债券市场专业投资者风险揭示书》D：《投资者风险揭示书》 参考答案：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教材第四章第二节，P109。 3.（ ）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。 A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：放大交易风险 参考答案：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教材第四章第二节，P110。 4.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A：合规管理B：盈利管理C：客户管理D：内部管理 参考答案：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教材第四章第二节，P111。 5.证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A：诚实守信B：诚实信用C：勤勉刻苦D：审慎投资 参考答案：B【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教材第四章第二节，P111。 6.风险揭示书内容与格式要求由（ ）指定。 A：中国证券业协会B：中国证监会C：证券交易所D：证券公司 参考答案：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。 7.证券投资顾问服务收费应向（ ）账户支付。 A：证券投资顾问人员B：个人C：公司D：公司或个人 参考答案：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。 8.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A：3B：5C：7D：10 参考答案：B【解析】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。 9.证券公刊应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 A：3B：5C：7D：10 参考答案：B【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顺问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116。 10.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A：3B：5C：7D：10 参考答案：B【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116。 11.证券公司销售产品时可以（ ）。 A：预测收益B：直接与其他同类产品比较C：营销人员使用个人制作的宣传材料D：采用人员推销的促销手段 参考答案：D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三 节，P118。 12.细分市场的（ ）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。 A：可度量性B：有价值C：可接近性D：差异性 参考答案：D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三 节，P121。 13.（ ）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。 A：地区集中策略B：品种集中策略C：客户集中策略D：时间集中策略 参考答案：C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三 节，P122。 14.在（ ）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。 A：集中性B：差异性C：无