证券公司如何开展合规工作总结（共6篇） .docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券公司如何开展合规工作总结（共6篇） 第1篇：证券公司合规部工作总结 2021年工作总结 一、主要完成工作  （一） 每日实时监控  1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。  2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。  3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。  4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。  5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。  6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。  7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。  8、融资融券备岗等。  （二）每月工作  1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。  2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。  （三）其他工作  1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。  2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。  3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。  主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。  积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。  二、工作计划  经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同MAC地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。 第2篇：证券公司合规监察员工作指引 证券公司合规监察员工作指引（试行） 第一章  总则  第一条  为促进证券公司加强分支机构的风险控制，保证持续规范经营，根据《证券公司合规治理试行规定》有关要求，制定本指引。  第二条 设在辖区的证券公司及其分支机构应按本指引要求，设立合规监察员。 第三条 合规监察员是公司合规治理部门的派出人员或接受合规治理部门的指导，按照合规治理部门的授权和有关要求，对所在分支机构及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，并就其工作开展情况，定期或不定期向公司合规治理部门或证券监管部门报告。  第四条 合规监察员开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。 第五条 证券公司及其分支机构应当建立健全相关制度，提供必要的条件，保证合规监察员独立、有效地履行职责。  第二章  合规监察员任职条件与要求  第六条 有下列情形之一的，不得担任合规检查员：  （一） 《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；  （二） 因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；  （三） 自被证券监管部门撤销任职资格之日起未逾3年；  （四） 自被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾2年；  （五） 中国证监会福建监管局（以下简称“本局”）认定的其他情形。 第七条  合规监察员应当具备以下条件：  （一） 正直老实，品行良好；  （二） 熟悉业务，熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规治理需要的专业知识和