2021年安徽证券从业资格考试模拟卷.docVIP

安徽证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A．基金契约?B．招募说明书?C．托管协议?D．代销协议 参考答案：B [解析] 招募说明书是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。故选B。 2.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的__。 A．50% B．60% C．80% D．70% 参考答案：C[解析] 单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的80%。故选C。 3.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 参考答案：A现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。 4.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 参考答案：B 5.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。 A．由正回购方决定 B．由中国人民银行统一制定C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定 参考答案：D全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。 6.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例 参考答案：A[解析] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。 7.证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A．每年4月30日前 B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前 D．每月后7个工作日内 参考答案：B证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。 8.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。 A．上月资产市值?B．上月资产净值?C．上月资产总值?D．上月资产平均值 参考答案：B 9.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现__分钟以上中断的情形。 A．10 B．8C．5 D．2 参考答案：A[解析] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。 10.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．15%C．20% D．25% 参考答案：C[解析] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 11.债券质押式回购交易的实质内容是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。 A．债券的持有方?B．贷出方?C．融券方?D．资金供应方 参考答案：A [解析] 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出