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广东期货从业资格考试真题卷（7）
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
严格遵守考试纪律，维护考试秩序！
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是____
A.2009年6月1日 B.2009年9月15日 C.2010年2月9日 D.2010年3月27日
参考答案：C 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自2010年2月9日起生效。
2.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币____
A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元
参考答案：B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。
3.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计____交易日、____以上的股指期货仿真交易成交记录
A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔
参考答案：D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
4.____对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会
参考答案：C 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
5.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由____负责解释
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会
参考答案：B 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释。
6.期货公司会员单位应当建立以____为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户
A.投诉管理 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.风险教育和风险提示
参考答案：C 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第3条规定，期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
7.期货公司会员应当通过____的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行
参考答案：B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
8.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时问距投资者通过知识测试的时间不得超过____
A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月
参考答案：C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。
9.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报____
A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会相关派出机构
参考答案：D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第19条第2款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
10.在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为____
A.5分 B.10分 C.15分 D.20分
参考答案：D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，商品期货交易经历的评估分值上限为20分。
11.期货公司会员不得为测试得分低于____的投资者申请开立股指期货交易编码
A.60分 B.70分 C.80分 D.85分
参考答案：C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第11条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
12.在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为____
A.5分 B.10分 C.15分 D.25分
参考答案：B
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