2021年安徽证券从业资格考试模拟练习卷.docVIP

安徽证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A．10% B．15%C．20% D．30% 参考答案：C[解析] 本题考查的是证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，针对不同情况而采取不同措施对市场风险进行的控制。 2.对于交易席位的使用，下列选项正确的是__。 A．与他人共用一个席位B．会员转让其拥有的所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 参考答案：D[解析] 会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 3.是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。 A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》 参考答案：B[解析] 《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 4.印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司?B．证券交易所?C．中国证监会?D．证券公司 参考答案：A [解析] 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。 5.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。 A．逆回购方的权利 B．逆回购方的义务C．正回购方的义务 D．正回购方的权利 参考答案：A[解析] 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中逆回购方的权利。 6.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后?B．开盘后?C．11：30前?D．13：30前 参考答案：A [解析] 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。 7.__不是场外交易市场。 A．债券柜台市场 B．证券交易所C．银行间债券市场 D．代办股权转让市场 参考答案：B[解析] B选项证券交易所属于场内交易市场。 8.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A．每月 B．每季度C．每半年 D．每年 参考答案：B[解析] 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第3个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 9.债券回购交易是在债券现货交易的基础上__的一种交易品种。 A．派生出来 B．同向C．附加 D．对冲 参考答案：A[解析] 债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。 10.下列不属于金融衍生工具交易的是__。 A．股票交易 B．金融期货交易C．金融期权交易 D．权证交易 参考答案：A[解析] 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票交易不属于金融衍生工具交易。 11.下列不是定向资产管理业务特点的是__。 A．证券公司与客户必须是一对一的B．具体投资方向应在资产管理合同中约定C．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D．通过专门账户经营运作 参考答案：D[解析] D选项属于集合资产管理业务和专项资产管理业务的特点。 12.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为__。 A．当日交收 B．次日交收C．例行日交收 D．特约日交收 参考答案：C[解析] 例行日交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式。 13.一笔债券质押式回购交易涉及__。 A．一个交易主体、两次交易契约行为B．两个交易主体、两次交易契约行为C．一个交易主体、一次交易契约行为D．两个交易主体、一次交易契约行为 参考答案：B[解析] 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方)；两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。 14.无涨跌幅限