采购风险管控制度.docxVIP

XKKJ001-H03 XKKJ001-H03 XKKJ001-H03 XKKJ001-H03 【密级：口公开回内部 □秘密】 【密级：口公开回内部 □秘密】 第 PAGE #页共20页 【密级：口公开回内部 □秘密】 【密级：口公开回内部 □秘密】 第 PAGE #页共20页 **公司综合管理制度 SHXK001 采购风险管控制度 发布日期：2021年10月25日 实施日期: 2021年10月25日 上海**********有限公司 采购中心 发布 XKKJ001-H03采购风险管控制度 XKKJ001-H03 采购风险管控制度 XKKJ001-H03采购风险管控制度 XKKJ001-H03 采购风险管控制度 【密级：口公开回内部 □秘密】 【密级：口公开回内部 □秘密】 第 PAGE #页共20页 【密级：口公开回内部□秘密】 【密级：口公开回内部□秘密】 第3页共20页 修订记录 版本 生效日期 修订细节 修订人 部门 A0 2021. 3. 1 第一次发布 蒋天雪 采购部 A1 2021. 10. 25 主要更新第五条第三大点第2.1、2.2、2.4、 2. 5条款，及第四大点采购风险的考核管理 蒋天雪 采购部 第一条目的 随着采购规模的日益增大，采购风险也逐渐加大。为更好的识别采购风 险、及时做出应对措施，并进行相关考核，特拟定本规章制度。 第二条适用范围 适用于采购中心各部门（采购部、技术认证部），与采购业务相关部门。 第三条定义 风险：是指“损失发生的不确定性”，及可能产生的结果间的差异，差异越 大，风险越大。 采购风险，通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人为风险、 经济风险和自然风险等。 风险预警：指根据外部环境与内部条件的变化，对采购未来的风险进行 预测和报警。 第四条职责 一、 采购部负责本规章制定，修改，废止之起草工作； 二、 采购中心负责本规章制定，修改，废止之审核； 三、 公司总裁办核准发布。 第五条程序 一、采购风险的识别 采购风险，具体说来，如采购失控导致公司或客户财产损失，采购预测 不准确，釆购需求不明确导致物料难以满足生产要求或超出预算、供应商群 体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人 员工作失误或和供应商之间存在不诚实甚至违法行为。 1、外部风险，即外部环境因素风险点： 序号 风险点 风险内容 风险 责任部门 风险 等级 1 诚信风险 合作供方的企业诚信度不足 采购部 ☆☆☆☆ 2 市场风险 在经济市场中因金属行情、汇率等的变动而导致未预料到 的潜在损失的风险 采购部 女女女☆ 3 知识产权 风险 规避由于基础设施及原材料采购造成的知识产权风险 采购部 2、内部风险，即内部环境因素风险点: 序号 风险点 风险内容 风险 责任部门 风险 等级 1 质量风险 1） 供方开发弓1入时认证不当 2） 供方合作过程中可能出现的批量性来料异常、市场客 诉等质量问题 3） 产品使用过程中产生的质量事故，并引起重大连带损 失 技术认证部 采购部 质管部 ☆☆☆☆☆ 2 交期风险 1） 供方生产状况不稳定或关闭 2） 供方交期延误 3） 产生呆滞料 3 需求计划 变更风险 1） 需求计划变更或订单取消，造成采购物料呆滞 2） 计划人员工作失误，采购型号或数量有误，导致采购 物料呆滞 计划部 销售人员 E 价格风险 1） 采购人员工作失误，造成或尚未造成实际损失 2） 采购人员和供方之间存在不诚实甚至违法行为 3） 供方市场价格垄断 采购部 ☆☆☆☆☆ 5 合同风险 1）供万合作过程中签署的各突合同、协议条款，包含但 不限于预付款风险、发票风险、违约风险、仲裁风险等 2 ）招标过程中，“三金”管理及招标文件条款缺失 3）合同条款中因我方延迟提货、或其他因素产生的违约 采购部 招标专员 女女女☆ E 售后风险 产品及服务上的售后不及时,无法及时解决问题 采购部 7 泄密风险 将相关商业信息，包含但不限于采购价格、采购策略、采 购招标、供应商资源以及其他供应商信息等，泄露给供方 或相关人员 采购部 计划部 质管部 ☆☆☆☆☆ 8 成品 集产险 目购风 项枷 ］）包含以上内、夕卜部风险内容 ）项目方案可撕亍性风险 ）外购产品（OEM ）质量风险 4）工程项目施工过程的财产损失、人身损害风险 采购部 ☆☆☆☆☆ XKKJ001-H03采购风险管控制度 XKKJ001-H03 采购风险管控制度 XKKJ001-H03采购风险管控制度 XKKJ001-H03 采购风险管控制度 【密级：口公开回内部 □秘密】 【密级：口公开回内部 □秘密】 第 PAGE #页共20页 【密级：口公开回内部 □秘密】 【密级：口公开回内部 □秘密】 第 PAGE #页共20页 其中，质量风险由