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BT项目运作基本程序 一 BT模式概述 1、 BT是英文Build （建设）和Transfer （移交）缩写形式，即“建谟移交”是 政府利用非政府资金来进行非经营性基础设施建设项目的一种融资模式。 项目运作通过 项目公司总承包、融资，工程验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加 上合理回报。 2、 常规的融资、投资方式存在重大缺陷，金融资本、产业资本、开发商、建筑企 业等行业被人为阻隔，资金缺乏封闭管理，不能形成以项目为核心的有机循环闭合体。 3、 BT模式可优化资源配置，合理分散风险，BT项目投资巨大，建设周期长，引 入社会资本，多方共同承担风险，获取收益。 发展BT模式使产业资本和金融资本全 新对接，形成了一种新的融资格局，为政府提供了一种解决基础设施建设项目资金周转 困难的融资新模式，为投资方剩余价值提供了新的投资途径， 也使银行或其他金融机构 获得了稳定的融资贷款利息，是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代经 济模式。 4、 2004年《国务院关于投资体制改革的决定》中明确规定“放宽社会资本的投资 领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、 公用事业及其他行业和领域”，“各 级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与社会资 本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施的建设”。这是BT模 式获得发展的政策背景 5、BT项目推行的法律依据 《中华人民共和国政府米购法》第二条“政府米购是指各级国家机关、事业单 位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准 以上的货物、工程和服务 BT模式的行为。” 建设部《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第 四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主 的要求按照建设一转让(BT)、建设--经营--转让(BOT)、建设一拥有--经营(BOO)、 建设--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。” 二BT项目运作基本程序 1、 政府应根据当地基础设施建设需要， 完成项目立项、项目建议书、可行性研究、 筹划报批等前期工作。 2、 政府确定融资模式、贷款金额、偿还资金的计划安排。 3、 政府通过招投标方式确定投资方，确定投资方应是依法注册成立的国有或私有 建筑企业，政府与投资方签订 BT投资合同，商定双方的权利与义务，签订 BT合同， 并将项目融资和建设的特许权转让给投资方。 4、 银行或其他金融机构根据项目未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为项 目提供融资贷款。 5、 投资方组建BT项目公司，在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、 并承担建设期间的风险。 6、 参建各方按BT合同要求，行使权利，履行义务，推动工程项目。 7、 政府在BT投资全过程中行使监管职能，保证 BT投资项目的顺利融资、建设、 移交 工程竣工验收 9、投资方有偿将项目移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还给投资方 三BT项目运作模式及风险 1、BT项目运作模式中一般存在三个主体 （1） 项目业主：政府及所属部门指定的机构或公司，负责对项目的项目建设特许 权的招标。在项目融资建设期间，业主在法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数 额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、 开发和融资的支持。在项目建设完成和移交 后，将拥有项目的所有权和经营权。 （2） BT投资建设方：BT方通过投标方式从政府获得项目建设的特许权。负责提 供项目建设所需的资金、技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。 通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供应商等。 （3） 贷款银行或其他相关机构：融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，项目 的融资渠道一般是投资方自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。 （4）BT项目架构图（此架构特别适于直接施工型 BT模式）： 政■府 勘察设计合同 勘察设计单位 征地拆迁协议政府行政部门 勘察设计合同 勘察设计单位 征地拆迁协议 政府行政部门 BT投资 建设合同 项目业主 BT投资建设方 业主对项目公司监督 业主对项目公司监督 2、BT模式运作的常见两种方式 施工二次招标型BT模式：政府选定仅承担投资职能的投资人(联合体)，由投资 人设立具有法人资格的项目公司对 BT项目进行融资、建设组织和管理，办理工程建设 有关审批手续、通过公开的招投标程序选择施工承包商和材料设备供应商等。 这种模式 的特点是项目的主要施工承包商要由项目公司另外再通过公开招标程序确定， 而不是由 政府确定。 直接施工型BT模式：政府选定能够承担项目主体部分施工的投资人 (联合体)， 投资人设立具有法人资格的项目公司对