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湖北基金从业资格考试模拟卷
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
严格遵守考试纪律,维护考试秩序!
一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有____
A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性
参考答案:C道德具有约束性。道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。因此,道德对全体社会成员具有约束的作用。[考点]道德与职业道德
2.在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,____开始萌芽
A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化
参考答案:C在原始社会末期,由于生产和交换的发展,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,职业道德开始萌芽。[考点]道德与职业道德
3.下列不属于道德与法律的区别的是____
A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同
参考答案:D道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,二者既有区别又有联系。道德与法律的区别:①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段不同。调整对象不同不属于道德与法律的区别。[考点]道德与职业道德
4.下列关于道德与法律联系的说法中,错误的是____
A.道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用
参考答案:C道德在调整范围上对法律具有补充作用,法律在约束力上对道德具有补充作用。
5.决定或者影响道德形成和发展的的各种因素具有历史延续性。这是道德____的特征
A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性
参考答案:C因为决定或者影响道德形成和发展的的各种因素具有历史延续性,所以,道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。[考点]道德与职业道德
6.职业素质既包括专业技能,也包括____
A.教育背景B.表达能力C.执行能力D.道德素养
参考答案:D职业素质既包括专业技能,也包括道德素养。故本题选择D选项。
7.专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括____
A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动
参考答案:B专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
8.基金行业属于____服务型行业
A.金融B.基础C.智力D.劳力
参考答案:C基金行业属于智力服务型行业,基金从业人员的职业技能如何,直接关系到客户的利益和整个行业的形象。
9.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是____
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
参考答案:D基金从业人员应当记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。
10.____是基金职业道德的核心规范
A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业
参考答案:C诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素,可谓基金市场和基金行业“无信不立”。
11.____是正当竞争的前提;____是正当竞争的基础;____是正当竞争的表现
A.合法竞争;有序竞争;公平竞争B.公平竞争;合法竞争;有序竞争C.合法竞争;合理竞争;公平竞争D.公平竞争;有效竞争;有序竞争
参考答案:B竞争是市场经济的核心机制。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。其中,公平竞争是正当竞争的前提;合法竞争是正当竞争的基础;有序竞争是正当竞争的表现。
12.甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合____
A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求
参考答案:A~124)甲的做法不符合公平对待客户的要求,因为甲的哥哥也是甲的客户,应当受到与
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