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第三章 企业组织理论;;一、新古典企业理论; 顾名思义，企业理论是关于企业问题的理论。它主要研究企业性质、企业存在的根源（产生原因）、企业的规模与边界、企业内部组织结构，以及企业的经济地位与作用的理论。 不同的学者对企业的性质、成因、规模与边界以及企业内部组织结构有不同的认识，因而形成了多种企业理论。可分为古典企业理论和现代企业理论等。; 在新古典经济学中，企业和消费者是经济分析的两个基本单位。从技术的角度出发，企业被看作是追求“利润最大化”的“经济人”，消费者被看成是追求效用最大化的“经济人”。 [1]企业是一个“原子式”的理性经济人（具有完备信息、能够精打细算、孜孜不倦地追求利润最大化） [2]企业是一个生产函数：Q=F(X、…)和业已存在的个体经济单位,是把各种投入转化为产出的经济组织。 在目标产量Q 既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题，使总成本达到最小化（利润最大化）：; 再假设产品市场也是完全竞争的，则MR=MC=P 时，利润最大化。; [1]短期均衡与企业最优规模决定 短期：市场上企业数量及其厂房设备规模是不变的。技术水平也是固定的。但可调整可变生产要素投入而实现生产规模变化。 短期均衡与规模决定：短期内，当一个行业（市场）的需求与供给状况基本稳定时，行业产量和价格基本保持稳定，该行业处于短期均衡状态。这时，MR=MC=P=d。企业的最优规模和边界也由此被决定。;P;[1]新古典企业理论的贡献： 1）在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的；（哈特） 2）在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在分析最优生产选择及其变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的（泰勒尔） [2]古典企业理论的局限（见物不见人的企业观） 1)在关注价格体系时，忽略了制约交易过程的制度安排和交易成本； 2)企业被看成一个完全有效的“黑匣子”，忽略了其内部激励问题； 3)强调企业功能时，忽略了企业内部组织与治理结构问题； 4)没有令人满意地界定企业的边界（哈特、科斯）;二、现代企业理论;1. 现代企业理论概述;威廉姆森提出了“契约人”概念，修正了“经济人”假说： 一是有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点（西蒙）。 二是机会主义：以欺诈的手段追求自身利益的行为倾向（威廉姆森）。表现为：事前的“逆向选择”和事后的“道德风险”。 关于企业性质的一般性认识： 企业是一系列不完全契约的有机结合；企业是对市场的替代。;3. 交易成本论与企业成因及其边界;交易成本企业理论的基本观点： [1]企业和市场都是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置机制；无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 [2]交易成本是利用市场机制进行交易（形成契约）的成本。交易成本的存在是由于有限理性、信息不对称等导致的不完全契约和机会主义行为造成的。 [3]市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本低。企业的存在是为了节约交易成本，是对市场的替代。 [4]企业的规模和边界取决于内部组织成本与市场交易成本的比较。;一是放弃交易（签约）； 二是外部交易内部化（包括纵向一体化） 三是设计不同的契约关系（形成不同的治理结构） 可见，交易费用是影响企业内部结构和外部交易方式的重要因素。;代理理论主要解释在怎样的环境下，管理资源的成本低于由市场交易来配置资源的成本。提出了测度计量问题、队生产、监控、偷懒、剩余权利等概念。; 产出属于一个队，而且不是每个成员的分产出之和。（阿尔钦和德姆塞茨），由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。 正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(free ride problem),队成员因为能将偷闲(shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。; 阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入生产率和报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。（激励的需要） 许多情况下，市场机制可很好