法律尽调资料清单.pdfVIP

法律尽调所需资料清单 序号 调查事项与文件要求 说明 责任人 1、 公司 1 公司简介 含公司对外宣传材料 2 公司主要产品及用途 3 公司组织架构 标明每个部门负责人姓名 4 部门职责简介 8 营业资质证书 如建筑施工资质等 9 企业资质认定证书 如高新科技企业等 10 其他证书 2、 公司 姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 1 十大股东及直接持股 5%以上的股东简介 工作经历（含工作单位和职务），个人控股或参股 企业的名称，是否受过刑事处罚、是否受过证监会 2 通过代持持有 5%以上股权的自然人简介 及其他行政处罚情况说明。 3、 公司 姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务），是否有境外居住 1 实际控制人（自然人）简历 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。 实际控制人（自然人）控股、参股企业简 包括企业简介、营业执照、机构代码证、税务登记 3 介 证、最新公司章程。 实际控制人（自然人）近亲属在公司任职 4 情况说明 实际控制人（自然人）近亲属在外担任董 5 事、监事、高级管理人员情况说明 实际控制人（自然人）近亲属控股、参股 6 企业情况说明 4、 治理 1 董事会议事规则 2 监事会议事规则 3 董事会秘书工作制度与规则 4 董事会专业委员会工作制度与规则 5 最近三年董事聘选决议 6 最近三年监事聘选决议 含会议通知、会议签到表、事项表决记录、会议决 7 近三年历次股东（大）会定期会议记录 定或纪要记录、其他工作记录等。 8 近三年历次股东（大）会临时会议记录 同上 9 近三年历次董事会会议及决议记录 同上 10 近三年历次监事会会议及决议记录 同上 姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、 工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住 11 现任董事、监事简历 权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行 政处罚情况说明。 法律尽调所需资料清单 个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情 12 现任董事、监事及其近亲属关联情况简介