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合规培训工作总结范文 　　合规培训工作总结【一】 　　作为风险管理人员参加内控合规工作培训，是第一次，我很珍惜这次学习机会。在学习中，结合工作实际，我关注的角度和问题有所侧重，重点关注和思考了以下问题： 　　一、内控系统的组织架构和风险管理系统的组织架构。两者之间的关系是什么? 　　二、内控工作与风险管理工作的关系? 　　三、如何通过清晰的组织架构，明晰职责分工，进而做出政策和制度的有效安排? 　　四、内控与风险文化建设的理论与实践。 　　上述问题都比较大，在实际工作中也比较模糊。在培训学习中，我力求做到当天学的当天消化，每天做一次学习笔记。通过梳理，我初步找出了对上述问题的一些解释。 　　有效的内控及风管架构基于：一是有效的公司管制。董事会及高级管理层的监察;政策及程序守则;权限分配。二是适当的内控及风管环境。公司文化确认了内控及风管的重要性。三是分工。适当的公司组织架构;独立的内控与风管功能。四是足够及准确的账目及记录。以便核查及确定风险的性质、量度、监控及汇报。 　　巴塞尔委员会定义，对银行而言，内控系统应包括以下主要范围：1.高层次的监控;2.对各主要业务范围的监控;3.对财务会计系统的监控;4.对信息科技系统的监控;5.对外包业务的监控;6.对遵守法规的监控;7.对防止清洗黑钱活动的监控。 　　风险管理系统(风管)的主要组成部分： 　　1.风险的识别。识别在业务活动中潜