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风险分布图模板介绍-风险坐标地图 在风险分布图模板中，将数据复制到风险综合评分排序表中后，在附表风险分布图中将自动生成风险坐标地图。 风险坐标地图 风险分布图-更新与维护 风险分布地图更新与维护：当内外部坏境变化导致风险调查问卷表更新时，风险综合评分排序表格应随着更新，之后更新后的风险综合评分排序来重新生成风险分布图。 风险评估报告模板介绍 风险评估报告：是对企业面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性的评估。 风险评估报告模板介绍—风险评估报告目标及作用 风险评估报告目的和作用 提升员工整体的风险意识和水平 搭建以风险为导向的内部控制管理体系的整体框架 促进内部控制及风险管理文化自上而下的建设 全面、客观地辨识、分析和评价企业的风险事件，抓住内部控制的主要环节，以有效利用管理资源? 风险评估报告模板介绍—风险评估工作范围 风险评估工作范围：根据2008年6月财政部及五部委发布的《企业内部控制基本规范》及2010年4月发布的《企业内部控制应用指引》相关规定，及中联重科公司的经营状况、业务特点，参照国务院国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》框架要求，对公司的战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险五大方面进行评估。 财政部 财政部 国资委 《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制应用指引》 《中央企业全面风险管理指引》 风险评估报告模板介绍-风险评估工作思路 风险评估工作思路： 把握风险整体状况 并兼顾业务重点 注重夯实内部 控制管理基础 突出风险评估在制度与内 控体系建设中的导向作用 实现风险 评估目的 2、项目启动阶段： 编制项目管理章程，明确项目进展中的关键内容 进行定量定性的专业分析，最终确定项目具体工作范围 确定及细化项目推进计划 参加启动大会并对项目组成员进行内控基础知识培训 针对项目小组成员进行更具体的内控实务培训 共同参与制定项目管理章程 提供项目范围确定所需要的资料 项目管理组成员参与讨论、审核项目总体范围和推进具体计划 协调安排项目启动会相关事宜 组织各公司各主要部门挑选合适的小组成员 组织对项目小组成员的内控实务培训 项目章程 启动会议程及培训材料 项目范围确定文档 项目推进具体计划 内控工作小组名单 内控培训资料 主要工作内容 公司需配合事项 工作成果 1~2周 时间 项目启动计划 举 例 举 例 项目章程 项目章程 章节 意义 项目目标及范围 明确本次项目到底要达到什么目标 明确本次项目到底要涉及哪些范围 项目交付的成果 明确本次项目的具体交付品，及其功能 项目管理组织体系 明确本次项目的管理组织架构和职责分工 项目计划管理 明确本次项目的具体计划，以及计划调整流程 项目实施方式 明确本次项目的实施方式（指导、主导或者相结合） 项目沟通方式 明确本次项目的沟通要求 项目质量把控 明确本次项目的项目质量把控方式 其他 包括： 文档管理要求绩效考核方式，项目关键名词定义，文档命名及管理办法，相关工作底稿和项目管理文档模板 举 例 具体工作计划 举 例 举 例 举 例 启动大会及培训资料 与各相关方的沟通应贯穿于整个项目过程，利用定期和不定期沟通，协商和提交工作计划、分享发现及问题，密切监控项目进度。 形式 项目例会 项目简报 频率 每周 每月 范围 项目管理小组 项目管理小组及项目领导小组 内容 本周工作总结 汇报项目进度 需要引起重视或需要管理层解决的重大问题 后两周的工作安排 项目进度汇报 下月工作计划 项目实施过程中遇到的关键问题 其他需要讨论的问题 2.4 项目沟通 项目周报展示 举 例 举 例 举 例 项目沟通 项目简报 举 例 举 例 举 例 2.4 项目沟通 风险评估 3、风险识别评估阶段 主要工作内容 需贵公司配合事项 工作成果 时间 根据公司整体经营目标、管理策略和业绩衡量标准，初步讨论公司潜在的风险来源； 就公司的风险分类及定义、风险评估标准、风险评估方法等内容提出建议，形成初步风险数据模型、评估标准文档； 通过定量、定性的风险评估，评价企业层面风险，并依据其重要性，对各项风险进行优先排序。 提供风险识别、分析和评估所需要的基础数据，并为整理基础数据提供必要支持（如：提供文档，接受访谈等） 组织审阅确认、填写和反馈风险调查问卷 协助安排相关人员按照约定的时间参与风险访谈 确认风险诊断结果 风险调查问卷 风险调查问卷和风险诊断统计结果 重大风险排序结果 4~8周 风险识别评估 风险框架及风险事件库介绍