内审员培训(PPT96页).pptxVIP

;课 程 介 绍;第一部分;第一章 环境审核概论;审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求 审核准则: ISO9001/14001标准 质量/环境管理体系文件 适用的产品/环境保护法律、法规及其它要求 客户要求;审核证据;审核发现;审核结论;审核的正规性;审核的客观性;审核的独立性;审核的系统性;第二章:审核的策划与准备;审核组的组成;审核组长的条件;审核组长的职责;审核组长的职责;审核员的要求;审核员的职责;审核计划的内容;审核计划;审核计划编制方法：;案例练习一(25%);案例练习一(20%);编写检查表;检查表的作用;编制的准备;设计检查表应注意：;检查表的基本内容;练习二(25%);练习二(25%);第三章:审核实施;首次会议的目的;首次会议内容;首次会议的程序;首次会议注意事项;如何开好审核中会议;审核方式： 按部门审核 按要素审核 14001以环境因素为主线 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯;???问与交谈； 查阅文件和记录； 观察和测试。 ;要善于提问和交谈。 要注意倾听。 要仔细观察和查阅。 记录要证据确切。 要善于追踪验证。;开放式：答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。 封闭式：可用简单的“是”或“否” 回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。 澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获 的信息； 带主观导向，不能经常用。;注意事项： 按事先准备的检查表提问，但不死板； 仔细有效地听取回答； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情。;观察和查阅; 观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录： - 环境因素的识别和评价记录； - 法律法规识别和登记记录； - 方案实施记录； - 运行控制记录； - 监控和监测记录； - 不符合与纠正措施记录； - 培训记录； - 内审与管理评审记录等;记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容： - 时间、地点、人物； - 事实描述(主要是正确和错误的行为)； - 证据的唯一性标识； - 现场文件的规定。 要求：完整、准确、可重查。 ; 比较、追踪对同一问题不同来源的信息； 追踪记录与文件，记录与现状的符合情况； 某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。 ; 某公司有污水处理设施及监测设备， 也有监测的文件化程序，该组织测量的 仪器十分先进且人员素质也较高，而当 地环保部门抽测不达标。 ;审核活动的控制;审核活动的控制;审核活动的控制;审核活动的控制;不符合项确定和不符合报告;不符合项的确定;不符合的性质;不符合的性质;不符合报告的内容;不符合的描述;不符合事实的描述示例一;不符合事实的描述示例二;末次会议; 1.与会者签到。 2.感谢。 3.重申审核目的、范围和准则。 4.情况总结。 5.宣读不符合报告。 6.澄清。 7.说明抽样的局限性。 8.宣布审核结论。 9.纠正措施要求。 10.领导表态。 11.结束。;审核报告;审核报告;2.审核结论： 总结审核的结果。 a.体系符合ISO9001/ISO14001的情况; b.环境因素、重要因素识别和登记的适当性； c.法律法规识别和遵守情况； d.体系实施和保持情况； e.不符合概述、纠正措施要求；;审核资料附件;第四章 纠正措施的跟踪;1.原因分析方面 是否确切找到问题的根源？ 2.措施制定方面 是否针对原因？是否与程度相适应？是否举一反三？ 3.实施及效果方面 是否按期完成？是否有效？;1）共10道，分组讨论，各组得出统一意见。 2）时间40分钟，讨论20分钟。;1.;2.;3.;4.;5.;6.;7.;8.;9.;10.;11。;12.;13.;14.;15.;16.;17.;18.;19.;20.;21.;22.;23.;24.;25.;26.;27.;课程结束;1、Genius only means hard-working all ones life. (Mendeleyer, Russian Chemist)? 天才只意味着终身不懈的努力。20.8.58.5.202