武汉高地物业内审培训.pptx

;一、与审核有关的术语和定义;一、与审核有关的术语和定义;2.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 -注：审核证据可以是定性的或定量的。如：定性：员工的环境意识 -理解要点 1.审核证据应与审核准则有关，无关的证据收集是不能进行评价的. 2. 应能够验证、可重查、可追溯(被证明是真实、确实存在的。;√ 第一方审核（内部审核） √ 第二方审核（顾客审核） √ 第三方审核（外部审核）;类型 项目;类型 项目;二、审核方案的管理;二、审核方案的管理;审核方案的监视和评审 应当监视审核方案的实施，并按适当的时间间隔进行评审，以评定其是否已达到目的，并识别改进的机会。结果应当向最高管理者报告。 应当利用业绩指标监视诸如以下特性： ——审核组实施审核计划的能力； ——与审核方案和日程安排的符合性； ——审核委托方、受审核方和审核员的反馈。 审核方案的评审应当考虑诸如以下内容： a） 监视的结果和趋势， b） 与程序的符合性， c） 相关方变化的需求和期望， d） 审核方案的记录， e） 替代的或新的审核实践， f） 在相似情况下，审核组之间表现的一致性。 审核方案评审的结果可以导致采取纠正和预防措施以及改进审核方案。;审核的策划 审核应注意的几个问题： a)? 领导重视是关键； b)? 管理者代表亲自抓内部审核工作； c)? 需有一个职能部门来管理； d)? 组建一支合格的内审员队伍； e)? 建立正规的内审程序； f) 建立管理体系时充分考虑内审工作。 ;拟审核过程和区域的状况;年度审核计划;年度审核计划—示例（集中式）;年度审核计划—示例（滚动式）;三、审核阶段活动;审核的启动（6.2） --指定审核组长 --确定审核目的、范围和准则 --确定审核的可行性 --选择审核组 --与受审方建立初步联系;典型审核活动的概述图示2;;文件评审：在现场审核活动前应当评审受审核方的文件,以确定文件所相应管理体系与审核准则的符合性. 文件可包括相关的管理体系文件和记录及以前的审核报告.评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围。 ? 相关的???理体系文件 例：管理手册、方针与目标，组织机构与职责，运行控制程序文件，应急准备与响应程序文件等。 ? 相关的管理体系记录 例：重要环境因素/重大危险源清单、法律法规及其他要求清单、内审记录等，以往的审核、管评报告 ? 为获得对受审核方的适当了解，要求的其他文件和记录 例：有关的环境背景资料：“环评”或“环评”批复文件、“三同时”验收文件、有关的生产、安全、环境许可文件，平面图、管网图、重要生产、安全、环保设施配置图等。 4.2.3 文件评审的依据 ?GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准；法律、法规和其他要求。 ? 文件符合（文审通过) ? 文件基本符合(文审基本通过；现场审核时验证对文件的修改） ? 文件不符合（文件需修改，经验证后才能进行现场审核） 4.2.6文件评审应注意的问题 ?以审核准则为依据，不能超出标准提出要求； ? 不能强求组织文件的数量、格式等的一致； ? 如发现文件不适宜，应在审核组内沟通，并通知文件管理部门； ? 如不影响审核实施的有效性，文件评审可推迟至现场审核活动开始时，并贯穿审核的始终。 ;现场审核计划——范例;Q/E/0MS内审日程安排表（2012.4.15～17）;Q/E/0MS内审日程安排表（续表）;Q/E/0MS内审日程安排表（续表）;四、审核阶段活动;现场审核活动的实施;4.4.1 举行首次会议 目的： 向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 确认审核的目的、范围和准则； 简要介绍实施审核所采取的方法、程序和日程安排； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和时间； 陪同人员的作用和后勤保障； 澄清审核计划中不明确的内容。;四、现场检查;现场检查;;;信息收集和验证 1、信息源 a)与受审部门人员的面谈； b)对正在进行的作业活动、周围环境和场地、设施的观察； c)文件，例如：方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同和订单； d)查阅相关记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、审核方案监视的记录和测量结果； e)其他可能的信息源：如对数据汇总、分析；绩效报告或报表；顾客反馈、来自供方和相关方的报