法律论文：证券公司内部控制机制建设探讨 .docxVIP

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2021-05-27 发布于湖北
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法律论文：证券公司内部控制机制建设探讨 .docx

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法律论文：证券公司内部控制机制建设探讨　　一、加强和完善证券公司的内部控制机制建设已经成为我国证券公司面临的重大课题　　证券业是特殊的高风险行业，证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置，从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。证券公司的业务具有高信用性、高流动性、高预期性、高虚拟性的特点，使得证券公司面临的风险更加复杂和难以把握。　　我国证券公司内部控制建设环境存在着严重的先天不足。一是证券公司赖以生存与的证券市场存在着诸多突出的；二是证券公司缺乏规范合理的法人治理结构，难以形成有效的制衡机制。随着我国加入WTO，