2021年甘肃期货从业资格考试模拟练习卷.docVIP

甘肃期货从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。 A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 参考答案：D 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 2.下列关于交割的表述，正确的是（）。 A．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B．交割只能是实物交割C．交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D．只有合约到期才能办理交割 参考答案：D 《期货交易管理条例》第八十五条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 3.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。 A．交易品种的行业协会B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门 参考答案：C 4.申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。 A．3B．5C．10D．15 参考答案：D 5.期货交易所的管理办法由（）制定。 A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构 参考答案：D 根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 6.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A．3万B．5万C．10万D．15万 参考答案：A ?《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 7.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，以明确相关期货从业者的责任。 A．风险规避B．证券经纪业务管理C．期货经纪业务管理D．客户开发责任追究 参考答案：D 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 8.某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（）。 A．记入信用记录B．罚款C．提起诉讼D．免职 参考答案：A 《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 9.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。 A．佣金B．准备金C．储备金D．保证金 参考答案：D 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。 10.有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。 A．检察机关B．国务院期货监督管理机构C．工商管理机关D．中国期货业协会 参考答案：B 《期货交易管理条例》第八十四条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。