2021年甘肃证券从业资格考试模拟练习卷（8）.docVIP

甘肃证券从业资格考试真题卷（8） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。 A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格C．前3个月市场最低交易价格D．理论价格 参考答案：B[解析] 普通股股东的优先认股权，是指当股份公司为增加资本而决定发行新的股份时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 2.证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会 参考答案：A[解析] 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。证券公司董事、监事、高管人员不得无资格任职；当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。 3.依法持有并保管基金资产的是__。 A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所 参考答案：C[解析] 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产钓机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 4.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。 A．协定价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格 参考答案：A[解析] 看跌期权又称为认沽权，期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。市价比购买期权时的市价跌得越多，则期权的购买者获利越多。 5.__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会 参考答案：D[解析] 我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 6.凭证式国债属于__。 A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券 参考答案：B[解析] 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。 7.龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率 参考答案：B[解析] 龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。 8.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。 A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型D．保本型产品和保证最低收益型产品 参考答案：A[解析] 结构化金融衍生产品的分类主要有：①按联结的基础产品，可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类；②按收益保障性，可分为收益保证型和非收益保证型两大类；③按发行方式，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品；④按照嵌入式衍生产品的属性，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。 9.下列各项不属于证券市场中介机构的是__。 A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所 参考答案：C[解析] 证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构。BD两项属于证券服务机构；C项属于自律性组织。 10.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A．证券经纪业务?B.证券法律业务?C．证券合同业务?D．证券发行业务 参考答案：B [解析] 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 11.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。 A．1000B．2000C．3000D．50