2021年甘肃证券从业资格考试模拟练习卷.docVIP

甘肃证券从业资格考试真题卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下关于证券投资基金的正确表述是__。 A．证券投资基金主要投资于证券市场B．证券投资基金是一种股票C．私募证券投资基金可以向社会公开发行D．证券投资是一种获取固定收益的证券 参考答案：A 2.__是一种间接投资工具。 A．股票B．可转换债券C．债券D．证券投资基金 参考答案：D 3.基金评价的一个隐含假设是__。 A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的 参考答案：A 4.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。 A．一致性B．合理性C．审慎性D．公开性 参考答案：D 5.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。 A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 参考答案：D 6.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。 A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略 参考答案：C 7.监察稽核采取__相结合的方式进行。 A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查 参考答案：D 8.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。 A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF 参考答案：B 9.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100B．200C．300D．500 参考答案：B 10.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。 A．投资期限B．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素C．税收考虑D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 参考答案：D 11.证券组合管理中第二步是指__。 A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况 参考答案：B 12.按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。 A．20%B．30%C．40%D．50% 参考答案：A 13.以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费B．基金托管费C．信息披露费D．基金管理费 参考答案：A 14.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。 A．申购B．赎回C．交易D．认购 参考答案：B 15.__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 A．准确性原则B．真实性原则C．完整性原则D．及时性原则 参考答案：B 16.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金 参考答案：D 17.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A．按公司成长性分类B．按公司规模分类C．按股票价格行为分类D．按公司行业分类 参考答案：B 18.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。 A．越高；越低B．越高；越高C．越低；越低D．越低；越高 参考答案：A 19.__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。 A．证券登记结算公司B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构 参考答案：C 20.__为投资决策委员会主席。 A．总经理B．董事长C．投资总监D．督察长 参考答案：A 21.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。 A．一致性B．全面性C．公