2021年贵州证券从业资格考试模拟卷（4）.docVIP

贵州证券从业资格考试模拟卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。 A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制D．“董事会—投资决策部门”的二级体制 参考答案：C[解析] 证券自营的决策程序。故选C。 2.金融期货的种类不包括__。 A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．商品期货 参考答案：D[解析] 金融期货是以金融工具为对象，D的对象为实物。故选D。 3.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A．3个月B．6个月C．9个月D．1年 参考答案：B[解析] 常识内容。故选B。 4.上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。 A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3日 参考答案：D[解析] 历史事件内容。故选D。 5.证券回购的实质是__。 A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资 参考答案：B[解析] 常识内容。故选B。 6.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天 参考答案：C[解析] 证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。故选C。 7.开立证券账户应坚持__的原则。 A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性 参考答案：A[解析] 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故选A。 8.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。 A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院 参考答案：B[解析] 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。故选B。 9.证券交易所会员享有的权利不包括__。 A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权 参考答案：B[解析] 证券交易所会费为了维持交易所日常运行，会员没有权利分配。故选B。 10.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。 A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会 参考答案：A[解析] 证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。故选A。 11.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。 A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 参考答案：C[解析] C选项符合证券交易所规定。故选C。 12.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用 参考答案：D[解析] 集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。故选D。 13.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。 A．企业债B．融资券C．国债D．特种金融债券 参考答案：C[解析] 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故选C。 14.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。 A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购 参考答案：D[解析] 通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故选D。 15.在债券交易中，采用净价交易的特点是__。 A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价B．以净价价格为最后清算交割价格C．以含利息的全价报价D．价格固定，不随行就市 参考答案：A[解析] 净价交易是指在买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价作为最后清算交割价格