2021年贵州证券从业资格考试模拟练习卷（3）.docVIP

贵州证券从业资格考试真题卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不是基金管理人的具体职责的是（）。 A．办理基金备案手段B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．编制中期和年度基金报告D．安全保管基金财产 参考答案：D 2.关于最优证券组合，以下说法不正确的是（）。 A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合B．一个风险极度爱好者将选取最小方差组合作为最佳组合C．不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合D．投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映 参考答案：B 3.交易所上市股票和权证以（）估值。 A．开盘价B．成本C．收盘价D．平均价 参考答案：B 4.股票投资风格，按公司规模分类，不包括（）。 A．小型资本股票B．中型资本股票C．大型资本股票D．混合型资本股票 参考答案：B 5.下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是（）。 A．内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 参考答案：C 6.律师事务所和（）作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。 A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织 参考答案：A 7.下列不是债券基金的投资风险的是（）。 A．市场风险B．信用风险C．利率风险D．通货膨胀风险 参考答案：A 8.以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。 A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券 参考答案：B 9.ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。 A．1B．3C．2D．6 参考答案：B 10.（）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的差价收益）为目标。 A．收入型B．避税型C．增长型D．货币市场型 参考答案：C 11.（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A．势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场 参考答案：A 12.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。 A．T+0B．T+1C．T+3D．T+2 参考答案：D 13.根据简单过滤器规则，（）。 A．股票价格上升了一定百分比，则卖出B．股票价格上升了一定百分比，则满仓C．股票价格上升了一定百分比，则清仓D．股票价格上升了一定百分比，则买入 参考答案：D 14.（）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A．中国证监会B．中国人民银行C．证券交易所D．中国证券业协会基金业委员会 参考答案：C 15.（）包括基金净收益与基金未实现估值增值（减值）两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A．基金净收益B．基金经营业绩C．损益平准金D．未分配基金净收益 参考答案：B 16.关于保本基金，以下说法不正确的是（）。 A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间 参考答案：B 17.发行公司债券的股份有限公司净资产不低于__。 A．2000万元B．3000万元C．5000万元D．6000万元 参考答案：B 18.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A．二B．三C．四D．五 参考答案：A 19.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。 A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大 参考答案：B 20.购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达__以上属于上市公司重大购买、出售、置换资产的行为。 A．10%B．20%C．30%D．50%