XX县林业和草原局20XX年度行政事业单位内部控制报告（专业完整格式模板）.docVIP

PAGE PAGE 12 20XX年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称: XX县林业和草原局 单 位 负 责 人: XXX(签章) 分管内控负责人: XXX(签章) 牵头部门负责人: XXX(签章) 填 表 人: XXX(签章) 电 话 号 码: XXX-XXXXXXXXX 单 位 地 址: XX县XX路XXX号 邮 政 编 码: XXXXXX 报 送 日 期: 20XX-XX-XX 组织机构代码：XXXXXXXXX 隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：XXXXXXX 单位预算级次：一级预算单位 单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：XX县 单位基本性质：财政补助事业单位 预算管理级次：县级 支出功能分类：林业和草原 内设机构数量:1 20XX年度支出总额（单位：元）:XXXXXXXXXXXXXXX 年末在职人数:XXX 单位编制人数: XXX 第一部分：单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况 中 第二部分：单位内部控制总体成果 一、单位层面内部控制情况 （一）内部控制机构组成情况 1.单位内部控制领导小组 是 2.单位内部控制领导小组负责人 单位一把手（法人）：刘贵刚 3.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是 4.单位内部控制工作小组 是 5.单位内部控制工作小组负责人 行政管理部门负责人：刘贵刚 6.内部控制建设牵头部门 其他部门：局办公室 7.内部控制评价与监督部门 财务部门 （二）内部控制机构运行情况 1.本年单位内部控制领导小组会议次数 5次 2.本年单位主要负责人参加会议次数 5次 3.本年单位内部控制领导小组会议形成决议次数 3次 4.本年单位“三重一大”事项通过集体议事决策机制形成决议次数 0次 5.本年单位内部控制工作小组会议次数 3次 6.本年单位开展内部控制专题培训次数 2次 7.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（单位层面） 组织架构;关键岗位;制度体系 8.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（业务层面） 预算业务;收支业务;政府采购业务;国有资产业务;建设项目业务;合同业务;其他业务 9.单位风险清单建立情况 是 10.内部控制体系初期建设方式 单位自建 11.内部控制体系本年建设方式 单位自建 12.本年单位是否开展内部控制评价 是 13.本年单位内部控制评价方式 单位内部自我评价 14.本年单位内部控制评价结果应用 作为完善内部管理制度的依据;作为监督问责的重要参考依据;作为领导干部选拔任用的参考 15.本年单位内部控制评价结果运用效果 16.本年单位巡视结果应用效果 17.本年单位纪检监察结果运用效果 18.本年单位审计结果运用效果 （三）权力运行制衡机制建立情况 1.分事行权 是 2.分岗设权 是 3.分级授权 是 4.定期轮岗 是 5.专项审计 是 6.职责明晰 是 7.决策程序 是 二、业务层面内部控制情况 （一）内部控制业务工作职责分离情况 1.预算业务管理 预算编制与审核分离；预算审批与执行分离；预算执行与分析分离；决算编制与审核分离； 2.收支业务管理 收款与会计核算分离；支出申请与审批分离；支出审批与付款分离；业务经办与会计核算分离； 3.政府采购业务管理 采购需求提出与审核分离；采购方式确定与审核分离；采购执行与验收分离；采购验收与登记分离； 4.国有资产业务管理 货币资金保管、稽核与账目登记分离；资产财务账与实物账分离；资产保管与清查分离；对外投资立项申报与审核分离； 5.建设项目业务管理 项目立项申请与审核分离；概预算编制与审核分离；项目实施与价款支付分离；竣工决算与审计分离； 6.合同业务管理 合同的拟订与审核分离；合同文本订立与合同章管理分离；合同订立与登记台账分离；合同执行与监督分离； （二）内部控制业务轮岗情况 1.预算业务管理 已轮岗 2.收支业务管理 已轮岗 3.政府采购业务管理 已轮岗 4.国有资产业务管理 已轮岗 5.建设项目业务管理 已轮岗 6.合同业务管理 已轮岗 （三）建立健全内部控制制度情况 1.业务环节适用情况 预算编制与审核适用；预算执行与调整适用；决算管理适用；绩效评价适用；收入管理适用；财政票据管理适用；支出管理适用；公务卡管理适用；采购申请与审核适用；采购组织形式确定适用；采购方式确定及变更适用；采购验收适用；货币资金管理适用；固定资产管理适用；无形资产管理适用；对外投资管理适用；项目立项、设计与概预算适用；项目采购管理适用；项目施工、变更与资金支付适用；项目验收管理与绩效评价适用；合同拟订与审批适用；合同履行与监督适用；合同档案与纠纷管理适用；