《证券分析师执业行为准则》课后检测（分）.pdfVIP

《证券分析师执业行为准则》课后检测（分） 一、单项选择题 1. 根 《证券分析师执业行为准则》第十八条的规定，证券分析 师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承（ ） 的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。 A. 公平竞争 B. 利益为上 C. 友好合作 D. 先来后到 2. 根 《证券分析师执业行为准则》第八条的相关规定，证券分 析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业 严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与 结论应当保持。 A. 逻辑一致性 B. 完整性 C. 独立性 D. 多样性 《证券分析师执业行为准则》课后检测（分） 二、多项选择题 3. 根 《证券分析师执业行为准则》第二十条的规定，证券分析 师通过 （）等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行 证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观 点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛 盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级 意见。 A. 报告会 B. 广播、电视 C. 网络、报刊 D. 交流会 4. 根 《证券分析师执业行为准则》第七条的相关规定，证券分 析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得 （）。 A. 以任何形式使用或泄露国家保密信息 B. 以任何形式使用或泄露上市公司内幕信息 《证券分析师执业行为准则》课后检测（分） C. 以任何形式使用或泄露未公开重大信息 D. 编造并传播虚假、不实、误导性信息 三、判断题 5. 根 《证券分析师执业行为准则》第十七条的规定，证券分析 师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以 任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。（ ） 正确 错误 6. 根 《证券分析师执业行为准则》第九条的规定，证券分析师 应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析 师的研究成果，但在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成 果时，可不必加以注明。（ ） 正确 错误 7. 根 《证券分析师执业行为准则》第十九条的规定，证券分析 师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发 《证券分析师执业行为准则》课后检测（分） 表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争。 （） 正确 错误 8. 根 《证券分析师执业行为准则》第五条的相关规定，证券分 析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、 上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求 而放弃自己的独立立场。（ ） 正确 错误 9. 根 《证券分析师执业行为准则》第十七条的规定，证券分析 师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务， 但不包括担任上市公司的独立董事。（ ） 正确 错误 10. 根据《证券分析师执业行为准则》第二十一条的规定，证券 《证券分析师执业行为准则》课后检测（分） 分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的 有关约定，承担相应的保密、竞业限制、培训赔偿等义务。（ ） 正确 错误