证券法级试题.docxVIP

分数评卷人分数评卷人 分数 评卷人 分数 评卷人 ）。 、单项选择题：（每题1分，共10 分） 2011-2012学年第二学期 题号 -一一 二 三 四 五 六 七 总分 分数 合分人： 复查人: 一、名词解释：（每题3分，共18分） 1 .债券 证券交易市场 证券登记结算机构 4?证券监督管理体制 欺诈客户行为 证券上市 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（ A .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C .为投资者提供证券咨询服务 D .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查， 以下叙述中，哪项是 错误的？（ ） A .可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B .应当出示合法证件和监督检查、调查通知书 C ?被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、 碍和隐瞒 D ?不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的多 长时间内不得转让？（ ） 9个月 D. 12 个月）。B. 9个月 D. 12 个月 ）。 B.证券业协会 国务院证券监督管理机构 我国证券业的自律性组织是（ A .证券商协会 C.证券交易所 违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付 时（ ）。 A .按比例承担责任 B.先承担民事赔偿责任 C.先承担刑事责任 D.先承担行政责任 在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 ? （ ） A ?发现法人以个人名义买卖股票时 B .不可抗力的突发性事件发生时 C .为维护正常的交易秩序 D .因突发性事件而影响证券交易正常进行时 下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的 ? （ ） A ?证券公司是以盈利为目的的企业法人 B .证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司 C .证券公司可以设立分支机构 D ?证券公司不能进入证券的发行市场 8. 甲证券公司为谋取利益， 这构成什么行为 ? （ 使用自有资金以客户郝某的名义购入乙公司股票 ） 2000 股。 A .操纵市场 B .内幕交易 C .欺诈客户 D .信息误导 ）。9.依照《证券法》 ，属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”的是（ ）。 A .公司的经营方针和经营范围的重大变化 B .公司发生轻微亏损或者损失 C ?公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动 D ?持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化 10 .依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的, 相关当事人可以米取的措施是（ ）。 A ?向国务院证券监督管理机构申请复核 B .向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C ?向证券交易所设立的复核机构申请复核 D ?向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 、多项选择题：（每题2 、多项选择题：（每题2分，共10 分） 分数 评卷人 在公司债券上市后， 公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债 券上市交易。（ ） A .公司有违法行为发生 B .公司最近两年连续亏损 C ?公司将所募集的资金用于弥补亏损 D ?公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的， 发行人、承销商应承担赔 偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（ ） A ?发行人的董事、监事、经理 B .承销商的董事、监事、经理 C ?出具证券投资咨询意见的咨询机构 D ?出具法律意见书的律师事务所 发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（ ）。 A ?投入生产，用于购置新的生产设备 B ?弥补亏损 C .偿还债务 D .装修办公楼室内采风设备等 下列说法正确的有（ ）。 A ?证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密 B ?证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管 理机构 C ?证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格