深圳市宝安区固戍污水处理厂(一期)项目完工风险分配方案.docVIP

深圳市宝安区固戍污水处理厂 （一期）项目 投 标 文 件 第二卷 技 术 方 案 第八分册 完工风险分配方案 深圳市金信安水务投资有限公司 深圳市大通水务有限公司 二○○四年十二月六日 深圳市宝安区固戍污水处理厂（一期）项目投标书 第二卷 完工风险分配方案 PAGE 1 目 录 TOC \o 1-3 \h \z 第1章 完工风险分配的前提和基本原则 2 第2章 项目风险的阶段性划分 3 第3章 风险识别 4 第4章 风险估计 6 第5章 风险评价 7 第6章 风险应对 11 6.1 对每一风险因子，首要任务是减轻风险 11 6.2 采取有效对策预防风险 11 6.3 通过各种合同转移部分风险 12 6.4 通过保险方式转移和规避重大风险 13 6.5 切断风险因素传递途径，防止风险因素释放能量 13 6.6 主要完工风险分配方案 13 6.7 所有完工风险应对措施 17 第7章 风险监控 19 第1章 完工风险分配的前提和基本原则 BOT项目中的风险是指在BOT项目融资的特许（项目公司成立）、建设、运营、移交四个阶段里损失发生的不确定性，是一种潜在的危险因素。项目风险分配的有效时间：自项目公司成立之日起，包括立项、设计、建设、验收、运营，到最终由投标人将项目按要求移交完成之日止。 项目完工风险分配方案所涉及的当事人包括：股东、债权人、保险人、设计单位、承包商、供应商和监理单位等。 为确保项目建设、运营和移交过程的顺利进行，充分保证项目所有当事人权利与义务，责任与风险的对等性，项目完工风险分配方案设计遵循以下前提和基本原则： 在项目完工风险分配方案的设计过程中，已充分考虑了项目公司成立、项目建设期间与运营期间以及移交期间项目当事人和所有关联方可能涉及或遇到的各类风险的可能性； 对各类风险发生的概率做出科学合理的预期，并对实施相应的风险防范处理措施及风险的分担与转移的可能性进行了评估； 同时考虑到招标人、投标人、债权人、保险人、设计单位、承包商、供应商和监理单位等当事人的特性、责任、义务和风险承受范围及能力或其他因素； 以及项目建设或运营中可能涉及的其他第三人责任险； 制定出符合国内外同类BOT项目所遵循的风险分配惯例和原则，并同时体现项目风险与项目当事人在项目中的权利与义务相对等的风险分配方案。 第2章 项目风险的阶段性划分 项目风险根据项目进程的阶段性进行划分，主要风险由以下几个部分构成： 项目公司的成立时，满足招标文件相关条款要求的立项风险和注资风险； 项目设计阶段可能存在的设计风险； 项目建设期间可能存在的施工风险、其他与施工相关的种类风险和项目如期保质完成及验收通过的完工风险； 项目运营期间项目资产的安全性和完整性及功能性的财产风险； 项目运营管理的各项技术指标与招标人或监管部门要求的标准出现明显差异或不达标时的运营技术风险； 项目运营期间可能涉及的社会第三人责任风险； 项目运营期限结束时项目资产由投标人向招标人或招标人指定部门完整移交时的移交风险。 第3章 风险识别 针对固戍项目的具体情况，采用德尔菲法和头脑风暴法得出，其完工风险的主要风险有：前期风险、设计风险、建设风险、进度风险、费用风险、运营风险、移交风险和其他风险。同时对这8大风险的二级风险因子进行了识别，具体如下表： 一级风险因子 二级风险因子 前期风险 立项风险 签约风险 融资交割风险 设计风险 污水、污泥处理工艺达标风险 其它设计质量风险 团队风险 设计变更风险 技术难点风险 跨部门协调风险 建设风险 施工技术风险 工程质量风险 地质条件风险 材料供应风险 设备供应风险 安全风险 施工监理风险 管理、协调风险 第三者责任险 进度风险 设计进度风险 施工进度风险 设备安装进度风险 调试进度风险 试运行进度风险 一级风险因子 二级风险因子 费用风险 资金筹措风险 工程直接费用风险 工程管理费风险 设备购置费风险 运营风险 团队风险 运营技术风险 资产安全风险 经济效益风险 第三者责任险 移交风险 恢复性大修风险 资产完好风险 其它风险 自然与环境风险 政府与法律风险 经济风险 深圳市宝安区固戍污水处理厂（一期）项目投标书 第二卷 完工风险分配方案 PAGE 19 第4章 风险估计 用主观概率法确定固戍污水项目计量标度，结果见下表 风险评级打分 风险评级 打 分 说 明 极高 91～100 极有可能出问题，风险极大 很高 81～90 很有可能出问题，风险很大 高 71～80 有可能出问题，风险较大 较高 61～70 出问题可能性较小，有风险 一般 36～60 不会出大问题，风险较小 低 21～35 不会出问题，基本无风险