证券投资顾问业务题库（2239道）.docx

证券投资顾问业务 1、(2016年)指数型消极投资策略的核心思想是（）。——[单选题]A 相信市场是有效的B 相信市场是强有效的C 相信市场是弱有效的D 将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合 正确答案：A ? 2、(2017年)指数化的方法包括（）。Ⅰ 分层抽样法Ⅱ 最小二乘法Ⅲ 优化法Ⅳ 方差最小化法——[单选题]A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D ? 3、(2017年)在指数化的方法中，（）适合于证券数目较小的情况。——[单选题]A 分层抽样法B 优化法C 方差最小化法D 混合指数法 正确答案：A ? 4、(2017年)下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。Ⅰ 放弃了从市场环境变化中获利的可能Ⅱ 具有交易成本和管理费用最小化的优势Ⅲ 交易成本和管理费用极高Ⅳ 适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况——[单选题]A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B ? 5、该目录无真题——[单选题]A AB BC CD D 正确答案：A ? 6、(2017年)衍生产品类证券产品具有的显著特征包括（）。Ⅰ 跨期性Ⅱ 杠杆性Ⅲ 联动性Ⅳ 不确定性——[单选题]A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：A ? 7、(2017年)从经济学角度讲，套利是（）。——[单选题]A 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现风险收益的行为B 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为C 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现风险收益的行为D 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为 正确答案：D ? 8、(2017年)股指期货的套利类型有（）。Ⅰ 期现套利Ⅱ 市场内价差套利Ⅲ 市场间价差套利Ⅳ 跨品种价差套利——[单选题]A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ 正确答案：B ? 9、(2017年)套利头寸的了结方式有（）。Ⅰ 套期头寸展期为下一最近交割的期货合约Ⅱ 互换了结Ⅲ 持有头寸直到交割时间Ⅳ 交割期前了结——[单选题]A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D ? 10、(2016年)反向市场是构建（）的套利行为。Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头——[单选题]A Ⅰ．ⅣB Ⅱ．ⅢC Ⅰ．ⅡD Ⅲ．Ⅳ 正确答案：B ? 11、(2016年)最传统的对冲策略是套利策略，有（）。Ⅰ．转债套利Ⅱ．股指期货期现套利Ⅲ．跨期套利Ⅳ．ETF套利——[单选题]A Ⅰ．ⅢB Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC Ⅱ．ⅣD Ⅰ．Ⅳ 正确答案：B ? 12、(2017年)消费管理是指在一定社会经济条件下，管理主体为了达到某种既定的目标，依据一定的原则，运用一定的管理手段，对（）进行预测、计划、引导、控制、协调的活动过程。Ⅰ 消费人群Ⅱ 消费行为Ⅲ 消费过程Ⅳ 消费结果——[单选题]A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：C ? 13、(2016年)最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）——[单选题]A 1；3B 3；6C 1；6D 3；5 正确答案：B ? 14、(2016年)下列各项中，正确的是（）。——[单选题]A 失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定支出B 意外或灾害承受能力=（可变现资产+保险理赔金+现有负债）／基本费用C 意外或灾害承受能力=（可变现资产+现有负债）／基本费用D 失业保障月数=不可变现资产／月固定支出 正确答案：A ? 15、(2017年)下列关于在债务管理中应当注意事项的说法中，正确的有（）。Ⅰ 总负债一般不要超过净资产Ⅱ 还贷款的期限不要越过退休的年龄Ⅲ 还贷款的期限可以越过退休的年龄Ⅳ 当债务问题出现危机的时候，债务重组是实现财务状况改善的重要方式——[单