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恩特工作室 1 审核部分 第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论 第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动 第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施 恩特工作室 2 第1章 管理体系审核概论  学习目的： 理解审核及相关的概念； 了解管理体系审核的类型（第一方、第二方、第三方审核）、各自的作用和异同点； 理解与审核员和审核有关的审核原则； 了解管理体系审核不同阶段及主要活动； 了解审核方案与审核计划的不同点。 恩特工作室 3 审核的定义 为获得审核证据①并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则②的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 恩特工作室 4 与审核有关的两个术语 审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 ——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问等多种信息源。 审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括： —— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质量/环境/职业健康安全管理手册等其他MS文件。 恩特工作室 5 与审核有关的其他术语（1） 审核原则：审核应该遵循的若干原则 ——与审核员有关的原则：1）道德行为：诚信、正直、保守秘密 2）公正表达 ：真实、准确报告的义务 3）职业修养：勤奋、判断力 ——与审核有关的原则：独立性/基于证据的方法 审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 恩特工作室 6 与审核有关的其他术语（2） 审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。 审核员（3.9.9）：有能力实施审核的人员。 审核组（3.9.10）：实施审核的一名或多名审核员。 技术专家（3.9.11）：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 恩特工作室 7 审核原则 (1) 一、与审核员有关的原则 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 恩特工作室 8 审核原则(2) 二、与审核有关的原则 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。 恩特工作室 9 质量/环境/职业健康安全管理体系审核 质量/环境/职业健康安全管理体系审核 定义 为获得质量/环境/职业健康安全管理体系的审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。 恩特工作室 10 质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则程序。 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报告等均应形成文件。 质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程 恩特工作室 11 质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按审核人员或其名义可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。 第一方审