证券分析之证券市场监管.pptx

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2021-06-16 发布于河北
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第七章证券市场监管;;;3．我国证券市场监管的意义。;二.证券市场监管原则;三.证券市场监管的方法;2．自律性监管方法。;3．社会公众的监管方式。;四.证券市场监管体系;2．证券市场监管对象。;(二)证券市场监管体制;2．自律性监管模式。;3．立法与自律并重型的管理模式。;(三)证券监管体制的比较分析;;; 3．立法和自律并重型模式的分析。;(四)我国证券市场监管体系的建立; (1)1980一1990年的初步形成阶段。;(2)1992—1998年10月的发展阶段;(3)1998年10月以后;中国证券监督管理委员会的主要职责是：;;2．我国证券市场监管体制存在的主要问题。;;3．我国证券市场监管体制的完善。;五.证券市场监管的内容;;2．对证券发行实施核准或审批制;;3．对证券交易的监管。;;(4)对证券交易服务机构、涉及证券业的社会中介服务机构的监管。;5．对证券投资者的监管; 6．对证券从业人员的监管。;六.证券市场法规体系;;2．证券的法律含义。;(一)证券市场法规体系组成;1．与证券市场有关的法规。;2．规范证券市场的基本法律。;; (2)公司法。; 3．证券市场的其他法规。;;放光盘