法律风险管理制度(1).docx

附件4 四川凌峰航空液压机械有限公司 法律风险管理暂行办法 第一章总则 第一条为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简称“公司”）的 法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能 力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌 峰航空液压机械有限公司全面风险管理办法（暂行）》的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。 第二条企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业 及其员工做出的不规范行为导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利 后果发生的可能，性。 第三条企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。“外部环境法律 风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律 风险。“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。引发因素 包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。由于引 发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。 第四条本办法中所称法律风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理 的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流程，培育良好的 风险管理文 化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理制度体系、风险管理组织体系和 风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程 和方法。 第二章法律风险管理及职责分工 第五条公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组，在公司全面 风险管理委员会领导下开展工作，管理层、审计处、财务管理处、规划发展处 等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。 第六条法律风险防范领导小组及各职能部门职责 一、 法律风险管理领导小组及职责： （一）法律风险管理领导小组 组长：总会计师 副组长：规划发展处处长 成员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处， 设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密 保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。 法律风险管理办公室：规划发展处 主要负责人：规划发展处处长 （-）职责:负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见， 审定公司法律风险控制制度。 二、 各部门职责： （一） 各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任 人，履行本部门的法律风险控制职能，执行具体的法律风险管理制度，建立部 门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制办法，并 针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。 （二） 对公司法律风险状况和法律风险管理能力及水平进行评价，提 出完善公司法律风险管理和内部控制的建议，对重大法律风险点进行日常 分析监控。 （三）对所涉及并承担法律风险管理职责的人员进行每年不少于两次 的 风险管理培训。 第三章法律风险的评估、识别与防范 第七条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律 风险进行风险辨识、风险分析'风险评价，包括对公司各项管理制 度、各项经 营发展计划、经营与投资方案的事前风险评估。 第八条公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相矣的 内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度 （一）风险辨识 附件一中航工业集团法律风险库（模板） 风险 编号 风险域 一级风 佥类名 称 二级风 险类名 称 风险行 为 行为判 定标准 所属 法律 性质 风险行为 对应法规 条文 法律责 任和后 果 法律意 见 案例 风险主 相矢部 风险辅 相矣部 门 模板说明：风险信息区 模板说明：法律信息区 模板说明： 管理信息区 说明： 1、 风险编号按一定规则进行，风险域根据风险综合特 征划分; 2、 各级风险类是按照风险业务流程分类规范进行整理 分解； 3、 风险信息区是法律风险库的主体内容，风险行为基 础，风险行为严格按照法律风险的定义界定； 4、 行为判定标准：判定风险事件发生与否，必须有明 确的判定材料或依据； 5、 所属法律性质：判断风险事件所属法律性质，违 规、违约、侵权、不当或者怠于行使权力； 说明： 6、 法规条文包括国家级、地方级 和部门规章等条文； 7、 法律责任和后果，指法律规定 的最直接的责任后果； 、法律意见是针对具体法律风险 行为或风险案例提出的律师专业 意见； 、案例：对企业各类诉讼和非诉 讼案例的收集汇总，包括诉讼、 仲裁、调解、和解、行政类 （行政处罚、行政复议）等案件； 说明： 10、将风险库中 的风险事件进行 相关性矣联，按 照主相矣和辅相 关，形成法律风 险行为的部门矩 阵。 （二）风险测评 1、法律风险按照法律风险发生的可能性和影响程度