0房地产法务、财务尽调清单.docx

0房地产法务、财务尽调清单 【 】项目尽职调査文件清单 说明： 以下是我们拟审阅的与【】项目有关的文件及资料的清单。清单中的有些文件若贵司 此前己经提供，则不用重复提供。随着调査深入展开，我们有可能需要贵司进一步提供文 件。 请按清单内容提供完整书面文件及说明。如在该项下没有可以提供的资料，请书面说 明不存在该项要求的资料。 如无特殊说明，贵司提供之书面文件之内容均应包括与文件有关的框架或意向性质的 文件、该文件正文、附件/附图/附录/附表/附注性质的文件、补充性质的文件、变更/修改 性质的文件、终止/解除性质的文件、替代性质的文件、各期间各阶段（如涉及）性质的文 件、各组成部分性质的文件。 如无特殊说明，贵司提供的书面文件，为加盖贵司公章的文件正本复印件；如该文件 超过一页，以骑缝形式加盖贵司公章即可。另外，在调査过程中，我们可能需要核验相应 文件原件，请贵司届时积极配合。 一、 关于项目公司房地产项目的相关文件 主管部门对项目立项的批复（核准）文件（含变更的申请和批复） 有权规划主管部门颁发的规划意见书 钉桩坐标成果通知书 有权规划主管部门颁发的审定设计方案 有权规划主管部门颁发的建设用地规划许可证及其附图、附件 有权规划主管部门颁发的建设工程规划许可证及其附图、附件 集体土地征用之批准文件 国有土地使用权协议出让批准文件，或招标、拍卖、挂牌文件及中标通知书、成 交确认书 国有土地使用权出让合同及相关文件 1 1 PAGE PAGE # 土地出让金缴纳情况及缴付凭证 国有土地使用证及其附图、附件 征地、拆迁安置方案 征地补偿协议 拆迁补偿协议 拆迁许可证 市政配套审批文件 水利、绿化、人防、消防、交通、环境保护、涉外安全、文物、防震等主管部 门对于项目的有关批准文件 施工/开工许可证 竣工验收报告、备案等文件 销售许可文件 房屋所有权证 物业管理协议等文件 抵押登记等文件 项目目前应向当地政府交纳的相关费用清单 已取得的其他政府审批、许可、备案文件 股东之间关于合作开发项目、土地的协议和文件 项目公司或股东与原建设单位关于合作开发、项目、土地的协议和文件 关于该项目开发进度的其他文件和说明 关于项目公司设立及存续之合法性及有效性的相关文件 主管部门关于项目公司立项的批复（核准） 外经贸主管部门关于项目公司合同、章程及董事会组成的批复 3-外商投资企业批准证书，如有（含历次换发） 股东出资协议书 项目公司最新章程 工商行政管理局的名称预核准文件 以非货币出资的股东办理财产权转移手续的证明 验资报告（项目公司开业及历次注册资本变更的验资报告） 工商行政管理局颁发的企业法人最新营业执照副本（及历次换发） 股东出资证明书及历次变更详情 项目公司通过年检情况 项目公司历次股权变更、注册资本变更、住所变更、经营范围变更等的情况及相关 协议、决议文件等 章程历次修改或补充协议 历次变更事项之董事会决议及主管部门批复 股东会、董事会、监事会所有会议记录和决议书 房地产开发企业资质证书及其他专项资质等级证书 组织机构代码证 与项目公司设立及存续相关的其他文件、证件 三、 关于项目公司资产的法律状况 项目公司名下的土地使用权证及附图 项目公司名下的房屋所有权证及附图 项目公司名下之固定资产清单及其法律状况说明 项目公司名下无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、 域名等） 项目公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证、交强险保单及相关情况之说 明 项目公司名下其他重大资产现状及其说明 四、 主体资格及股权结构 1-项目公司股权结构图和项目公司实际控制人直接和间接控制的全部公司 项目公司法人股东 （1）批准成立的文件 PAGE PAGE # （4） 企业法人营业执照，应有通过年检的标识 （5） 法定代表人证明 （6） 公司章程 （7） 验资报告 （8） 股东和主管部门详细资料 项目公司自然人股东（如有） 身份证明复印件 各股东的股权质押状况及其说明 项目公司股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况 关于项目公司的经营状况以及重大合同等债权、债务情况 项目公司和股东/合作开发方之间的合同或其他文件 项目公司与土地方就取得该项目开发权的相关文件（如涉及） （1）从原土地方取得项目开发权的协议 （2）相关部门的批准文件 委托监理合同 勘察设计合同 土方/护坡/地基/降水等施工合同 施工总承包合同 分包合同 市政配套设施相关合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤气/天然气、热力、 电力、通信、道路等合同） 重要设备、材料釆购/安装/加工/订货合同 房屋租赁合同 H.贷款/借款协议 固定资产抵押协议 其他资产、权利抵押、质押协议及文件 保险合同 物业管理合同 法律、财务、管理等顾问合同 巳经签订的其他项目