4深圳证券交易所股票上市规则解读.pdf

《深证证券交易所股票上市规则》目录 第一章 总 则 错误 !未定义书签。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 错误 !未定义书签。 一、信息披露的重要性标准 错误 !未定义书签。 二、信息披露的基本原则 错误 !未定义书签。 第三章 董事、监事和高级管理人员 错误 !未定义书签。 第四章 保荐人 错误 !未定义书签。 第五章 股票和可转换公司债券上市 错误 !未定义书签。 第六章 定期报告 错误 !未定义书签。 第七章 临时报告的一般规定 错误 !未定义书签。 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 错误 !未定义书签。 第九章 应披露的交易 错误 !未定义书签。 第十章 关联交易 错误 !未定义书签。 第十一章 其他重大事件 错误 !未定义书签。 第十二章 停牌和复牌 错误 !未定义书签。 第十三章 特别处理 错误 !未定义书签。 第十四章 暂停、恢复、终止上市 错误 !未定义书签。 第十五章 申请复核 错误 !未定义书签。 第十六章 境内外上市事务的协调 错误 !未定义书签。 第十七章 监管措施和违规处分 错误 !未定义书签。 第十八章 释 义 错误 !未定义书签。 第十九章 附 则 错误 !未定义书签。 附件：董事、监事、高级管理人员声明与承诺书。 错误 !未定义书签。 第一章 总 则 1、 适用范围：在深圳证券交易所上市的股票及其衍生品种 2、 中小板公司：也需遵守《深证证券交易所股票上市规则》 ，有特别规定的从其规定。 如： 《中小企业板块上市公司特别规定》 、《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》 、 实时披露制度、年度业绩快报制度。 3、 监管对象：上市公司及董事、监事、高管人员；股东、实际控制人；保荐机构及保荐代 表人；收购人；证券服务机构及相关人员 4、 规则体系：应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《深圳证券交易所股票上 市规则》和深圳交易所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定。 第二章 信息披露的基本原则及一般规 定 一、信息披露的重要性标准 1、 判断信息是否重要的两大类标准 （1） 股价敏感标准 （2 ） 投资者决策标准 2、 制定明确的重要性标准很难 （1） 重要性标准标准是相对的，每家公司情况不同 （2 ） 需要在提供决策有用信息与避免信息过量之间取得平等。 3、 我国对信息披露重要性标准的选择 （1） 对招股说明书和定期报告主要采用了“投资者决策标准” （2 ） 对临时报告主要采用了“股价敏感标准” （3 ） 《股票上市规则》规定了最低披露标准（强制性信息披露） （4 ） 给予公司和交易所自由裁量权（鼓励自愿性信息披露） 二、信息披露的基本原则 第三章 董事、监事和高级管理人员 第四章 保荐人 1、保荐范围： IPO 和再融资的股票或可转债上市、分离交易的可转债、暂停上市公司申请 股票恢复