《非横向合并评估指南》中译文.pdfVIP

欧洲委员会通告 非横向合并评估指南 欧洲委员会竞争总司, 2007年 11月 Commission Notice Guidelines on the Assessment of Non-Horizontal Mergers European Commission, DG Competition, November 2007 委员会通告 欧洲理事会关于控制企业间集中条例下的非横向合并评估指南 一、 引言 （1） 欧洲理事会于2004 年 1 月20 日颁布了控制企业间集中的EC 第 139/2004 号条例1（以 下简称“《合并条例》”），条例第 2 条规定：欧洲委员会必须对《合并条例》范围之 内的企业集中进行评估，以便确定其是否与共同市场相容。为此目的，委员会必须 按照条例第 2 条第 2 款和第 3 款评估集中是否会对有效竞争构成重大阻碍，特别是， 集中会不会在整个共同市场上（或在共同市场中的很大一部分里）造成（或加强） 优势地位。 2 （2 ） 本文件用于指导委员会评估企业集中 的效果：这类集中特指涉案企业活跃于不同的 相关市场3 。在本文中，此类集中被称为“非横向合并”。 （3 ） 非横向合并分为两大类：纵向合并和混合合并。 （4 ） 垂直合并涉及位于供应链上不同层次的公司。例如：当某一产品的制造商（“上游厂 4 商”）合并其分销商（“下游厂商”）时，这便是一宗纵向合并。 （5 ） 混合合并则是指既不存在横向关系（例如同一相关市场上的竞争者）、也不存在纵向 关系（例如供应商和客户）的厂商之间的合并5 。实际上，本指南重点关注的是活跃 在关系非常紧密的不同市场上的厂商之间的合并（例如：生产具有互补关系产品的 厂商之间的合并，或者其产品处于同一产品范围的厂商之间的合并）。 （6 ） 针对横向合并而制定的委员会通告中规定的一般原则对于非横向合并而言同样具有 1 欧洲理事会条例(EC) No 139/2004，2004年1月20 日, 政府公报 L 24, 29.01.2004, 第1页. 2 《合并条例》中使用的术语“集中”涵盖了各种类型的交易，包括合并、收购、接管以及某些类型的联营。在本文中， 除非另有标注，否则“合并”这一术语将作为“集中”的同义语来使用，因此也涵盖了上述所有交易。 3 对涉及位于同一相关市场上的实际或潜在竞争者的合并进行评估的指南（“《横向合并指南》”）公布于《委员会通告： 根据欧洲理事会关于控制企业间集中条例对横向合并进行评估的指南》。OJ C 31, 05.02.2004, 第5-18页（“《横向合并通 告》”）。 4 在本文中，“下游”和“上游”这两个术语指的是合并各方之间的（潜在的）商业关系。一般说来，这种商业关系是： “下游”厂商向“上游”厂商购买成品，然后用作自身生产的原料，用以生产出最终销售给消费者的产品。进行前一种 交易的市场被称为中间市场（上游市场）。二后一个市场则被称为下游市场。 5 混合合并与横向合并之间的区别可能很不明显，例如当混合合并所涉及的产品彼此之间只能勉强算是替代品的时候。 同样，混合合并与纵向合并之间的区别也可能不明显。比方说，产品的供应商所使用的原料本身可能就是经过了整合的 （纵向关系），而其他生产商则是让顾客自行选择和组装原料（混合关系）。 - 1 - 参考意义。本指南将集中阐述特定非横向合并中涉及竞争的各个方面的问题。此外， 本指南还将阐明委员会在此情况下考察市场份额和集中门槛的方法。 （7 ） 在