新三板尽职调查清单-证券公司_最新修正版.docxVIP

最新修正版 最新修正版 最新修正版 最新修正版 公司改制及新三板桂牌项目 之尽职调查材料清单 东兴证券股份有限公司 ［2015］年［8］月［16］日 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第一部分工商底档 4 公司自设立以来的全部工商登记档案材料 （亦即通常所谓“工商底档”），包括但不限于 设立登记、变更登记、年检登记、注销登记。 4 \o Current Document 第二部分公司治理调查 5 公司治理机制建立及执行 5 股东出资情况 6 公司股东、董事、监事、高级管理人员相关情况 7 公司独立性 8 同业竞争 8 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况 9 管理层诚信状况 9 \o Current Document 第三部分合法合规调查 11 公司设立及存续情况 11 股权变动合规性及股本总额和股权结构变化情况 12 公司近两年重大违法违规行为 12 股权潜在纠纷及转让限制情况 12 主要财产合法性 12 重大债务 15 纳税情况 16 环境保护、产品质量、技术标准相关情况 16 重大诉讼、仲裁及行政处罚情况 18 \o Current Document 第四部分财务调查 19 \o Current Document 第五部分业务及行业调查 20 公司所处行业基本情况（只需提供要点） 20 公司产品或服务 20 公司业务所依赖的关键资源 20 关键业务流程 21 公司商业模式 21 公司经营目标及计划 21 \o Current Document 第六部分法律尽调附表 22 附表一：现有股东名册 22 \o Current Document 附表二：公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况表 23 \o Current Document 附表三：公司股东、董事、监事、高级管理人员简历 24 附表四：近两年上述被投资单位与公司关联往来情况 25 附表五：员工名册 26 附表六：报告期内公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项列表 27 附表七：股权变动后的人事调整情况表 29 附表八：自有土地使用权清单 30 附表九：租赁土地使用权清单 31 附表十：自有房产清单 32 附表十一：租赁房产清单 33 \o Current Document 附表十二：专利及专利申请清单 34 \o Current Document 附表十三：商标清单 35 \o Current Document 附表十四：计算机软件著作权清单 36 附件十五：专有技术清单 37 附表十六：重大合同 38 附表十七：借款合同清单 39 \o Current Document 附表十八：公司目前所缴纳的税费种类、税率以及公司的税收优惠、财政补贴待遇 .40 附表十九：诉讼、仲裁情况 41 第七部分业务及行业尽调附表 错误！未定义书签。 附表1 错误！未定义书签。 附表2 错误！未定义书签。 附表3 错误！未定义书签。 附表4 错误！未定义书签。 附表5 错误！未定义书签。 第一部分工商底档 公司自设立以来的全部工商登记档案材料（亦即通常所谓 “工商底档”），包括但不限于设立登记、变更登记、年检登 记、注销登记。 本项资料请提供加盖“工商档案查询专用章”的原件，并请单独 打孔装订成册。 第二部分公司治理调查 公司治理机制建立及执行 公司组织结构图及各部门职责。组织结构图应包括（1）公司 及其股东、实际控制人、子公司、孙子公司及其他控股企业、 参股企业，并标明相互之间的持股关系、持股比例、持股数 量；（2）公司全部分支机构（包括但不限于分公司、办事处、 研发中心、培训中心、售后服务中心、产品销售中心等非法 人组织），并提供全部分支机构的名称列表（要求是其营业执 照或登记证书上记载的全称）及营业执照。 公司章程，包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章 程，以及历次章程的修改和补充文件。 公司股东（大）会、董事会、监事会（下称“三会”）议事规 则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、投资者关系管 理制度等内部管理制度。 公司成立以来会议文件，包括“三会”会议通知、会议记录、 会议决议及总经理办公会等其他管理机构的会议文件。 董事会对公司治理机制的评估意见，内容应包括现有公司治 理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情 权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所 存在的不足及解决方法等。 股东生资情况 公司出资人（包括公司股东或发起人）签署的出资人协议、 出资协议、投资协议、股东协议或出资人为设立公司而签署 的其他类似协议，以及出资人为