期货法律法规整理知识点超全.pdf

期货管理条例 p1 一、期货交易所 1. 监督管理：国务院期货监督管理机构 期货市场 中国证监会 期货交易所 2. 期货交易所 不以盈利为目的 负责人 国务院期督 3. 期货交易所会员 企业法人、经济组织 4. 不得担任期货负责人：解除职务 5 年，律师等撤销资格 5 年 5. 期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6. 交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8. 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消 p 【 二、期货公司 1. 期货公司申请条件：注本 3000w ，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东 3， 年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制 2. 国期督 6 个月批不批 3. 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于 85% 4. 期司不得：融资，对外担保，期货自营 5. 国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（ 20 天），5%股权变动 6. 其他 2 个月，批不批 7. 注销公司：执照被注销， 3 个月没开业，无当停业 3 月，主动申请 8. 注销前返还客户资产 三、交易规则 1. 结算统一由交易所进行 2. 分级结算，交易所 结算会员 非结算会员 客户 3. 银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构 4. 国有企业期货的，套期保值原则 5. 不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6. 期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1. 期协自律性组织 2. 期协章程由会员大会制定，国期督报备 3. 期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4. 国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易， 15 天，延长至 30 天 5. 期货投资者 保障基金：具体方法由 国期督和国务院财政部门 6. 持续性经营：净本与净产，净本与境内 / 境外期货经纪，流产与流债等 比例 7. 不持续经营： （不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施： 限制暂停业务，停止批准新业务， 限制分配红利支付报酬福利， 限制转让财 产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的， 3 天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8. 期公违法经营，重大风险秩序利益 停业整顿，托管接管监管 通过国期督批准 对董监高负 限制出境，禁止转移财产 五、法律责任 重点 一、期货投资者保障基金 1. 证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金 2. 期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担 3. 保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场 4. 保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健 5. 保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助 6. 保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿 7. 启动资金：截止到 2006.12.31