山东省农村信用社员工违规违纪处理办法.pdf

山东省农村信用社联合社办公室文件 鲁农信联办〔 2009 〕400 号 关于印发《山东省农村信用社 员工违规违纪行为处理办法》的通知 各办事处、市联社，各县（市、区）联社、农村合作银行、农 村商业银行： 为进一步加强全省农村信用社内部管理，健全完善违规违 纪行为惩处机制，实行从严治社，促进依法合规经营，省联社 组织对《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法（试行） 》 进行了全面修订，形成了《山东省农村信用社员工违规违纪行 为处理办法》 （以下简称《处理办法》 ）。根据有关法律法规 和省联社章程规定， 《处理办法》已经省联社第二届理事会第 四次会议审议通过，提请省联社第二届社员大会社员社代表和 -1- 职工代表表决通过，并已征得全省农村信用社各法人机构工会 同意。现将《处理办法》印发给你们，并提出如下要求，请认 真贯彻执行。 一、提高认识，增强从严治社意识。 《处理办法》是全省 农村信用社合规经营的纲领性文件之一，是对员工违规违纪行 为进行责任追究的主要依据，是从严治社、依法治社的重要体 现。各级各单位要充分认识实施《处理办法》的重要意义，自 觉地将其纳入日常管理和合规建设中，并以此为契机，进一步 加强内控管理，规范操作规程，强化监督制约，提高依法合规 经营水平。 二、认真组织学习培训，提高员工合规操作自觉性。各级 各单位要统筹安排当前工作，积极组织全体员工认真学习《处 理办法》，适时开展专题培训等活动，使员工熟知《处理办法》 的各项具体规定，明确违规违纪行为带来的危害，从根本上树 立起不想违规不敢违规的意识，增强依法合规的自觉性。 三、正确理解运用处理规定，促进依法合规经营。各级各 单位要认真分析研究《处理办法》的各项规定，立足事实，合 理把握处理尺度，审慎处理违规违纪行为，严格履行处理程序， 确保处理结果的公正和公允，使《处理办法》能真正起到惩处 违规违纪行为、促进农信社依法合规经营的作用。各地可根据 当地实际情况，本着从严治社的原则，研究确定经济处罚标准 和其他处理的适用范围、对象等内容。 -2- 各地在执行中遇有疑点和问题，请及时以书面形式报告省 联社。 二○○九年十二月一日 -3- 山东省农村信用社 员工违规违纪行为处理办法 (2010 年 1 月 1 日起施行 ) -4- 目 录 总 则 7 第 一 章 指 导 原 则 和 适 用 范 围 7 第 二 章 处 理 种 类 、 方 式 及 规 则 9 分 则 13 第 三 章 领 导 人 员 违 规 违 纪 行 为 及 处 理 ...13 第 四 章 违 反 有 关 法 人 授 权 制 度 行 为 及 处 理19 第 五 章 违 反 法 律 与 合 规 制 度 行 为 及 处 理 2 0 第 一 节 违 反 法 律 工 作 制 度 行 为 及 处 理20 第 二 节 违 反 合 规 制 度