证券公司年度总结与计划.docx

工作总结word文档 PAGE PAGE 1 证券公司年度总结与计划 　　时间飞逝，转眼间一年的工作已接近尾声，为了更好地做好今后的工作，总结经验、吸取教训。小编特地准备了以下证券公司个人年度总结与计划给大家参考参考! 　　证券公司个人年度总结与计划一 　　即将过去的201X年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 　　回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。 　　第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 　　第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 　　第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。 　　第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。 　　第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 　　鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力： 　　第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售201X万理财产品。 　　第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 　　第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。 201X，即将逝去，但201X就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。 　　证券公司个人年度总结与计划二 　　201X年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 　　工作主要成绩如下： 　　1、15年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 　　2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 　　3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。 　　4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 　　5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 　　6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 　　7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 　　8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 　　9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 　　从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 　　成绩的取得究其原因，主要是因为： 　　1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。 　　2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 　　3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 　　4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。 　　在工作中存在问题与不足： 　　1、技术业务还有待深入全面了解。 　　2、对网络方面知识和动手能力有待加强。