公司反洗钱内部控制制度.pdfVIP

浙商基金管理有限公司 反洗钱内部控制制度 浙商基金管理有限公司 反洗钱内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了做好反洗钱工作，预防和打击通过基金业务进行的洗钱和其 他严重犯罪活动，维护金融秩序，保证基金管理公司的经营安全和信誉，根据 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身 份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可 以交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于贯彻落 实反洗钱法 有关事项的通知》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品 犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破 坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱 活动，依据相关法律法规及本制度的规定采取相关措施的行为。 第二章