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上海极元管理咨询有限公司 合规手册 上海极元管理咨询有限公司 合规手册 第一章 概述 第一条 上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司” ）合规手册（以下 简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《中华人民共和国证 券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。 第二条 本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主 要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。 第三条 本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全 面了解公司对各项业务和活动的合规要求。 第四条 公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损 害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律 处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认 真阅读本手册，了解并遵守与所从事