专利、商标资产及权利的尽职调查方法.docx

关于公开发行并上市过程中 专利、商标等资产及权利的尽职调查方法一览表 （发行人律师） 资产/权 利类型 核查目标 基本方法 获取资料范围 走访部门或单位 主要相关法律规定 专禾U权 （境内） 所有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利、 许可使用情 况、纠纷及 潜在纠纷 1、 查阅并验 证权属证明 文件； 2、 网络检索； 3、 咨询专利 代理机构； 4、 查询专利 公报、登记簿 副本。 权利证书、缴费 凭证、变更手续 通知书、登记簿 副本、他项权协 议及登记备案文 件、许可使用或 转让协议及登记 备案文件、发行 人及有关当事人 对于是否有纠纷 等的情况说明 1、 国家及地方知 识产权局、科技部 门、行业协会或主 管部门； 2、 专利代理机构 等专业机构或人 员； 3、 住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院） 1、 专利法及专利法实施细则； 2、 最高人民法院关于审理专 利纠纷案件适用法律问题的 右干规疋； 3、 最高人民法院关于在专利 侵权诉讼中当事人均拥有专 利权应如何处理问题的批复； 4、 关于对诉前停止侵犯专利 权行为适用法律问题的若干 规定； 5、 专利实施强制许可办法； 6、 专利权质押合同登记管理 暂行办法； 7、 专利实施许可合同备案管 理办法； 8、 关于实施专利权海关保护 若干问题的规定； 9、 物权法及担保法  资产/权 利类型 核查目标 基本方法 获取资料范围 走访部门或单位 主要相关法律规定 商标专用 权（境内） 所有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利、 许可使用情 况、纠纷及 潜在纠纷 1、 查阅并验 证权属证明 文件； 2、 网络检索； 3、 咨询商标 代理机构； 4、 查询商标 公告、商标注 册簿。 权利证书、缴费 凭证、变更手续 通知书、他项权 协议及登记备案 文件、许可使用 或转让协议及登 记备案文件、发 行人及有关当事 人对于是否有纠 纷等的情况说明 等 1、 国家商标局及 其下属的通达商 标服务中心、地方 工商局； 2、 商标代理机构 等专业机构或人 员； 3、 住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院） 1、 商标法及商标法实施条例； 2、 最高人民法院关于人民法 院对注册商标权进行财产保 全的解释 3、 最高人民法院关于审理商 标案件有关管辖和法律适用 范围问题的解释 4、 最高人民法院关于诉前停 止侵犯注册商标专用权行为 和保全证据适用法律问题的 解释 5、 最高人民法院关于审理商 标民事纠纷案件适用法律若 干问题的解释 6、 集体商标、证明商标注册 和管理办法； 7、 关于申请商标注册要求优 先权的暂行规定 8、 国家工商行政管理局商标 局关于进出口公司商标使用 许可问题的意见 9、 驰名商标认定和保护规定； 10、 商标使用许可合同备案办 法； 11、 物权法及担保法； 12、 商标专用权质押登记程序 国有土地 使用权 使用者名 称、证书号 码、权利期 限、取得方 式、他项权 利、使用权 类型等 1、 查阅并验 证权属证明 文件； 2、 咨询国土 局 3、 查询土地 登记簿 权利证书、招拍 挂公告等相关文 件、用地批文、 出让或转让合 同、缴费凭证、 他项权协议证书 及登记备案文件 等 1、 国土资源管理 局； 2、 土地储备中心； 3、 县级以上地方 人民政府及其他 相关部门 1、 土地管理法及其实施条例； 2、 城市房地产管理法； 3、 物权法； 4、 城乡规划法； 5、 城镇国有土地使用权出让 和转让暂行条例； 6、 土地登记办法； 7、 土地登记资料公开查询办 法  资产/权 利类型 核查目标 基本方法 获取资料范围 走访部门或单位 主要相关法律规定 房产 所有者名 称、证书号 码、取得证 书时间、取 得方式、他 项权利等 1、 查阅并验 证权属证明 文件； 2、 咨询房产 局 3、 查询房产 登记簿 权利证书、规划 及建设批文、竣 工验收文件、或 房屋买卖合同及 费用支付凭证、 他项权协议证书 及登记备案文件 等 1、 地方房产管理 局； 2、 地方规划部门； 1、 城市房地产管理法； 2、 物权法； 3、 城乡规划法； 4、 房屋登记办法； 5、 房屋权属登记信息查询暂 行办法 计算机软 件著作权 （版权） 所有者名 称、证书号 码、登记时 间及保护期 限、许可使 用情况、取 得方式、他 项权利等 1、 查阅并验 证权属证明 文件； 2、 网络检索； 3、 咨询国家 版权局 4、 查询软件 登记公告 权利证书、缴费 凭证、他项权协 议及登记备案文 件、许可使用或 转让协议及登记 备案文件等 1、 国家版权局 2、 中国版权保护 中心及地方办事 机构； 3、 住所地人民法 院（中级