2018-9-646山西铝业安全生产尽职督察报告.docVIP

PAGE PAGE 14 山西铝业安全生产尽职督察报告 根据2018年铝电公司安全监察工作安排，铝电公司产业中心安全质量与环保监察部组成了督查组，8月7日至9日，对国家电投集团山西铝业有限公司（以下简称“山西铝业”）开展了安全生产尽职督察。有关情况如下： 基本情况 （一）领导班子与企业概况 山西铝业成立于2002年10月，由国家电投集团铝电投资有限公司（占比96.54%）和山西省经济建设投资集团有限公司（占比3.46%）共同持股经营。现有领导班子成员8名，安全生产第一责任人为董事长、党委书记，副总经理柴洪云受托协管安全环保工作、HSE部。山西铝业下设办公室、HSE部、计划发展部、人力资源部、内控管理部、财务部、生产运行部、设备管理部、工程管理部、矿产部、政治工作部、监察部、工会办公室、科技信息实验中心14个管理部门，和氧化铝分公司、热电分公司、检修分公司、供销物流分公司、实业公司、五台矿业分公司、宁武矿业分公司、吕梁矿业公司8个分（子）公司。山西铝业资产总额95亿元，员工1735人，氧化铝产能260万吨。 （二）督察开展情况 督察组依据集团公司《安全生产尽职督察实施办法》和有关法律、制度规定，通过听取汇报、现场检查、查阅资料、领导访谈、现场提问、量化打分等方式，重点督察了山西铝业领导班子成员，特别是主要负责人落实国家《安全生产法》规定、履行安全生产职责和落实“党政同责，一岗双责”要求的情况。为全面掌握领导班子安全履职尽责情况，督察组延伸检查了氧化铝分公司（原料车间、熟料溶出车间、赤泥库车间）、热电分公司、检修分公司、五台矿业分公司，现场访谈36人次，列席班前会4次，与各层级20人座谈交流并组织对领导班子成员民主测评。 （三）督察总体评价 山西铝业领导班子成员民主测评平均得分98.27分，督察量化得分88.3分，综合民主测评、量化打分和信息收集、安全事件情况，山西铝业领导班子8名成员平均得分90分。从民主测评来看，山西铝业领导班子重视安全环保工作，认真履行岗位安全职责，得到公司干部员工认可。督察组认为，山西铝业领导班子能够及时学习和传达上级的安全要求，不断完善安全生产组织管理，定期开展各项安全检查活动，积极落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要求，“7.20”“9.21”事故发生后组织开展针对性整改行动，实施领导带班巡视、现场安全纠察，在安全体验中心建设、全员安全生产责任制基础建设方面取得较好成效，但是，还需进一步增强安全责任意识，在安全责任体系建设、安建环体系有效运行、设备危害辨识与风险防控、承包商安全管控、道路运输与人车分流、现场隐患治理等方面进一步加大工作力度，消除薄弱环节，确保安全生产稳定。 主要领导人安全生产履职情况 根据集团公司《安全生产尽职督察实施办法》，对照《安全生产法》企业主要负责人“7项职责”和“党政同责，一岗双责”要求，综合现场访谈、督察打分结果和测评信息，山西铝业安全生产主要负责人得分92.3分，说明山西铝业主要领导在安全生产履职尽责上得到了干部员工的肯定。但在督察中也发现一些需要持续改进的问题，具体情况如下： 安全生产目标情况 以年度一号文下发了2017年、2018年度安全环保目标，对各单位2017年完成情况进行了年度考核。印发了《关于做好 2018 年安全环保工作的通知》（国家电投山西铝业〔2018〕1号），对安全环保工作目标进行了分解并制定了具体措施。2015年11月编制了《山西铝业公司安全生产十三五规划》。2018年3月根据《集团公司“十三五”安全生产规划（调整）》要求，调整修订了《山西铝业公司“十三五”安全生产规划（调整）》，对重点工作进行了部署。 主要问题：一是各级安全生产目标与集团公司要求存在差距，要按照三级单位控制重伤和一般设备事故、车间控制障碍和轻伤、班组控制异常和未遂、个人控制差错和违章的要求，进一步细化分解指标。二是部分车间与班组、班组与个人目标均定为不发生轻伤事故，部分车间与班组、班组与个人目标类同，没有根据工作性质、业务范围制定目标。三是各级《安全环保目标责任书》执行《安全绩效考核办法》，但是《安全绩效考核办法》考核项未能覆盖安全环保目标指标。 安全生产责任制情况 山西铝业与各分（子）公司签订了2018年安全生产目标责任书，明确了各单位全年安全环保目标，HSE部跟踪目标完成情况，年终予以考核。2015年组织制订了全员安全生产责任制和工作标准，并装订成册。下发了《关于做好 2018 年安全环保工作的通知》，制定了安全生产目标实施措施和落实安全生产责任制的相应措施，措施满足生产需要。HSE部组织对公司所属各生产单位开展了尽职督查。2018年召开两次安委会（扩大）会、定期召开安全环保工作会议，总结安全环保工作开展完成情况，安排部署重点安全环保工作，对会议