三花智控：委托理财管理制度(2019年12月).pdfVIP

浙江三花智能控制股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范浙江三花智能控制股份有限公司 ( 以下简称 “公司 ”)委 托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护公司及 股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定 ,结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司在控制投资风险的前提下，以提高资 金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行理财、证券公 司理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基 础上实现资金的保值增值。 第三条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为，按照 本制度的相关规定进行审批，未经审批公司控股子公司不得进行任何委托理财活 动。 第二章 管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持 “规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值 ”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金（包括闲置自有资金 和闲置募集资金）。不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行委托理 财影响公司生产经营资金需求。使用闲置募集资金委托理财，还需参照《公司募 集资金管理制度》相关规定执行。 第六条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，委托理财产品的发行方应 是资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的金融机构，交易标 1 的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。 第七条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告 制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 第八条 必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人账户 进行与理财业务相关的行为。 第三章 审批权限及执行程序 第九条 公司董事会、股东大会是公司委托理财的决策机构，负责公司委托 理财业务审批。公司进行委托理财，应按如下权限进行审批 : （一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 50%以下，应提交公司董 事会审议。独立董事应就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资 对公司的影响发表独立意见。 （二）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上（含 50%），公 司在投资前除按照前款规定及时审议、独立董事发表意见外，还应提交股东大会 审议。 第十条 公司财务部为公司委托理财业务的职能管理部门，主要职能包括 : （一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行 可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估。 （二）负责监督委托理财活动的执行进展，落实风险控制措施，如发现委托 理财出现异常情况，应当及时向公司董事长报告。 （三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。对公司委托理财业务 进行日常核算。 第十一条 公司审计部门为委托理财业务的监督部门，负责委托理财业务的 风险评估和监控。公司监事会、独立董事有权对公司理财业务进行核查。 第十二条 委托理财方案在具体运作时，按以下程序进行 : （一）公司董事会或股东大会根据决策权限批准公司委托理财总体额度。 （二）在公司董事会或股东大会批准的总体额度内，由公司财务部提出具体 投资申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预