新三板中小板以及创业板业务介绍培训.pptxVIP

新三板、中小板以及创业板 业务介绍;目 录;一、“新三板”业务;（一）“新三板”简介;基本情况;目前，共有57家企业在新三板市场挂牌交易，其中，已有9家企业完成了股份的定向增发，共融资4.66亿元，市盈率最高35倍，最低12倍，平均为16.38倍。;基本功能;业务依据——主要法规;公司准入条件;备案材料目录;（二）“新三板”业务参与各方及业务流程;参与各方:示意图;参与各方：主要工作;业务流程：一般业务流程;材料制作 主办券商内核 证券业协会备案;业务流程：主要审批流程及主管单位;（三）“新三板”交易规则; 交易规则;交易规则;柜台委托 电话委托 网上委托 同主板市场的其他手段;交易规则;中关村代办转让系统与主板、创业板的差异性;二、并在中小板上市业务;（一）中小板简介;中小板基本情况;（二）企业并在中小板上市的基本条件;主体资格;独立性;独立性;规范运行;规范运行;财务要求;持续盈利能力;募集资金运用;（三）企业并在中小板上市业务参与各方及流程;参与各方：示意图;参与各方：主要工作;业务流程：上市流程图;材料制作 券商内核并上报 证监会审核;业务流程：主要审批流程及主管单位;业务流程：改制阶段;业务流程：辅导及材料制作阶段;业务流程：辅导及材料制作阶段;业务流程：审核阶段;业务流程：发行阶段;业务流程：发行阶段之推介计划;业务流程：发行阶段之路演说明;如何在中最大程度的体现公司的价值;如何在中最大程度的体现公司的价值;募集资金量的大小主要取决于： 公司股本规模的大小 公司股本规模大小是由公司现有规模及改制方案确定的，一般而言，为达到改制方案良好、提高发行市盈率的目标，与拟上市主体之主营业务相关的资产（包括无形资产）均应投入拟上市主体 发行新股占总股本的比例 发行新股比例越大，募集资金越多，虽然这是以老股东让出更多的权益为代价的，但由于新股东一般需支付远高于老股东的发行溢价，因此，老股东仍然是获利者。 发行价格 发行价格取决于每股收益和发行市盈率，每股收益取决于公司盈利状况和股本规模。;三、企业并在创业板上市业务;（一）创业板简介;创业板简介;（二???企业并在创业板上市的基本条件;主体资格;独立性;独立性;规范运行;规范运行;财务要求;持续盈利能力;募集资金运用;（三）中小板与创业板上市条件对比;中小板与创业板上市条件对比;中小板与创业板上市条件对比;（四）企业并在创业板上市业务参与各方及流程;参与各方：示意图;参与各方：主要工作;业务流程：上市流程图;业务流程：主要审批流程及主管单位;业务流程：总结;四、光大证券股份有限公司简介;;; 之一：强大的综合实力; 之二：丰富的业务经验; 之三：遍布全国的营销网络; 之四：“创新、稳健、效率、诚信”的经营理念;;谢 谢;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。11月-2011月-20Friday, November 6, 2020 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。11:02:5211:02:5211:0211/6/2020 11:02:52 AM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。11月-2011:02:5211:02Nov-2006-Nov-20 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。11:02:5211:02:5211:02Friday, November 6, 2020 13、志不立，天下无可成之事。11月-2011月-2011:02:5211:02:52November 6, 2020 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If Id gone alone, I couldnt have seen nearly as much, because I wouldnt have known my way about. 。06 十一月 202011:02:52 上午11:02:5211月-20 15、会当凌绝顶，一览众山小。十一月 2011:02 上午11月-2011:02November 6, 2020 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2020/11/6 11:02:5211:02:5206 November 2020 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。11:02