审核员培训教材.pptxVIP

培训的目的 审核是什么？怎么审核？ 按照标准—指导和帮助 为什么要审核？ 怎样对待审核？审核与考核的区别培训提高审核纠正审核知识培训一.何谓审核？ 审---检查管理系统与所选定的体系标准模 式的符合性； 核---通过核对文件化的证据证明管理系统 的持续有效。 重事实、讲证据是审核的基础 一.何谓审核？（续） “健康检查” 基本概念验证符合标准系统化定期性 一个以文件支持的、系统化验证过程，客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的内部管理体系是否符合所选定的管理体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。客观独立书面报告二.审核类型1.根据审核员的来源区分 内部审核（审核员主要来自组织内部） 外部审核（审核员来自组织外部）第二方审核（顾客对供方）第三方审核（第三方公正机构， 如认证公司）二.审核类型1.根据审核员的来源区分（续） 第一方审核本组织内部的审核 第二方审核 由顾客或其代表对供方执行的审核。可包括对向同一集团内的其他企业或部门提供产品或服务的企业和部门的审核 第三方审核 由独立的认证机构执行的审核二.审核类型 2.根据审核的目的区分 报告审核绩效报告审核，如管理评审 符合性审核规定的符合性审核，如对供方的考评、公司过程审核、产品审核 二.审核类型 2.根据审核的目的区分(续） 体系完整性？ 体系符合性？ 体系适应性？ 体系有效性？ 体系正确实施与保持？符合性审核辨识管理体系可能改善的地方二.审核类型 3.根据审核的对象区分 过程审核过程/工艺审核（见过程的划分图） 产品审核产品审核 管理体系审核BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康和安全的审核二.审核类型 体系发展QS以结果为导向以过程为导向以要素为导向以检验为导向二.审核类型以过程为导向最高决策过程全员参与产品实现过程顾客需求信 息 流顾客满意物 流支持性过程三.审核的准则 体系标准条文 组织的体系结构文件及相关规定 相关法律法规、标准 其它 ? 协议书 ? 公司的相关规定 以过程为导向，输入/输出 可衡量、可比较、直观环保、安全、产品责任、召回四.审核流程确认审核 确认审核范围、初步文件审查 制定审核计划、审核小组指派、 阅览相关资料、决定工作文件准备审核 现场审核活动，包括审核前说明 会议、审查相关文件、收集审核 证据、审核总结会议实施审核准备审核报告、分送审核报告、文件 保存审核报告与文件保存采取纠正和预防措施对审核发现进行整改纠正和预防跟踪审核/持续改进上述所有工作关闭五.准备审核 决定审核范围 文件审核 准备审核计划 审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、记录表等五.准备审核1.审核范围 规定了接受审核的内容和区域，包括 组织的实际位置，审核现场的地理位 置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。 由委托方（组织）和主任审核员或审核组长 决定五.准备审核1.审核范围（续） 组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进行评估 委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包括人、财、物和时间五.准备审核2.文件审查 目的了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证，以及是否进行现场审核了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和安排现场审核作准备五.准备审核2.文件审查（续） 审查内容审查文件的形式，主要包括文件的格式、编号、审批、发放和修改等内容审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的所有要求审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表达是否清楚、准确手册的支持性文件是否符合手册的要求五.准备审核2.文件审查（续） 审查内容管理体系方针体系管理手册或程序文件、作业指导书描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、纠正与预防措施、管理评审等体系的潜在失效辨识、风险评估报告相关法规辨识及符合性评估记录管理目标与管理方案相关证照、许可证，其它证明材料五.准备审核3.审核计划 被审核机构名称及地点 审核日期 审核标准 审核范围 审核小组成员名单 各部门审核具体时间及相对应审核体系单元 首次会议与末次会议 时程 每日审核发现讨论会 议及不符合事项报告 会议时间Training for auditing by XuSL五.准备审核4.审核-审核员 与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请 要经过培训（有资质），能胜任工作 要熟悉 管理体系审核方法 被审核的过程 与被审核过程相关的可能的潜在失效 标准的要求 相关法规及其他要求五.准备审核4.审核-审核员素质 思想开通 (open minded) 具幽默感 有效聆听 有效应付压