风险管理报告.docxVIP

一、 2014 年度全面风险管理与内部控制工作回顾 全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行 情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险 管理与内部控制制度建设、 组织机构建设、 培训与教育开展、 全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面 风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不 足进行了整改： 1.1 强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位 风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡 垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线” ，规范提 升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理 的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意 识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险 管理“第一道防线”的作用。 1.2 制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位 执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送 单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单 位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及 时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件 库，及时掌握存在的风险因素。 精选文库 1.3 专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理 和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知 识，不断完